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银行内控工作总结
xxxx年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建立、业务和政策学****等方面加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议格遵照上级行的内控管理、操作标准标准，细化限制管理环节，标准监视检查程序，完善内控管理中发觉问题的整改、惩罚措施，力求做好内控管理的每一项工作，实现科学管理目标。依此方案各专业部室结合自身实际也制定了内控精细标准管理的工作打算。
二是加大对市行部室内控管理考核挂钩的力度。为了强化市行部室落实内控管理职责
，从今年起，把上级行及外部监管部门的各类检查发觉的问题及整改状况，以倒扣分方式计入各部室经营绩效考评得分。考核时，依据发觉问题的性质紧要程度将问题分为一般问题、较紧要问题、紧要问题、重大违规问题四个层次及检查发觉问题整改率进展考核，按工程分别统计，累计扣分。
三是加大对信贷业务、银行卡业务、电子银行等重点业务的检查力度，进一步标准操作程序，特殊是力求信贷业务管理工作有一个新的突破，全面扭转管理粗放的被动局面，提高风险防控实力，并实现全年无案件、无事故的总体目标，确保信贷业务和其他各项业务全面、安康、稳定、持续开展。
银行内控工作总结〔三〕
20**年以来我行坚持“从严治行”，高度重视内部限制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、方法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控工作，为了实现经营目标，我行坚持业务开展与内控管理并举的经营策略，在标准操作程序、防范风险中起到了踊跃的作用。现将我行内控管理根本状况汇报如下：
一、加强制度的梳理及学****br/>
今年以来，我行先后对各条线的规章制度进展了梳理，针对新的文件改变，谨慎组织，做好相关政策的学****和指导，在实际业务操作及经营中始终执行最新的制度要求与规定，确保我行相关业务操作依法合规。在今年四月份我行依据支行教育月活动内容，全面深化开展了《柜员及营业机构负责人十个严禁》、《银行业金融机构从业人员职业操守》、《**银行股份有限公司员工守那么》、《员工违规行为处理方法》、《国有企业领导人员廉洁从业假设干规定》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政假设干准那么》、《党内监视条例》、《中国共产党纪律处分条例》等一系列规章制度的学****我行全体员工遵章守纪、依法合规意识进一步提升。二、接着落实重要岗位人员管控措施我行严格遵照相关制度要求，在柜员号运用、开户、验印、业务印章保管、对账、票据交换、大额资金收付的授权与证明等业务环节中，责任到人，明确不相容岗位和业务。坚决杜绝串岗、混岗或违规顶岗、兼岗等问题发生。同时，我行按要求对重要岗位人员实施轮岗及强制休假制度，至今已完成轮岗3人，强制休假3人。
三、坚持对重要操作环节及高风险业务的实施管控
我行每月至少检查一次“双十禁”规定执行状况；每月至少一次对现金、重要空白凭证、贵金属等进展账账、账实检查；每季度至少一次对开户、挂失、账户冻结、大额存取和转账、客户预留印鉴、业务印章和柜员私章保管等进展检查；每季度至少一次主动了解我行重点客户对账状况。四、踊跃开展今年的各项风险排查工作依据省行及支行今年的最新文件精神开展我行的风险排查工作，进一步加强对各业务环节的管理，标准日常操作，增加员工合规操作和风险意识。
〔一〕公司条线