文档介绍：和兴证券生意有限职责公司
职工合规手册
（试行）.............
................... - 8 -
整体职
工 ........................................................................................................
....................................... - 8 -
合规办理安排 ..............................................
- 9 -
合规总监 ...............................................................................................................................................
- 9 -
合规办理部
分 ........................................................................................................
............................. - 11 -
合规联络
人 ........................................................................................................
................................. - 12 -
合规原则 .................................................
-14-
公司合规办理原
则 ........................................................................................................
..................... - 14 -
职作业业标
准 ........................................................................................................
............................. - 14 -
职作业业道
德 ........................................................................................................
............................. - 14 -
证券从业人员行为原则（八要十禁
绝） .........................................................................................
-15-
事务标
准 ........................................................................................................
.....................................
-17-
合规办理机制 .............................................
-18-
合规检
查 ........................................................................................................
.....................................
-18-
合规检查和合规监督 ................................................