文档介绍：公开转让说明书财达证券股份有限公司二〇一六年九月深圳盛金源科技股份有限公司公开转让说明书声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称“全国股份转让系统公司”)对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见,均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定,本公司经营与收益的变化,由本公司自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行承担。 1-1-1 深圳盛金源科技股份有限公司公开转让说明书重大事项提示公司特别提醒投资者注意下列重大事项及风险: (一)控股股东、实际控制人不当控制的风险公司控股股东和实际控制人为夏洪飞。夏洪飞通过直接的方式合计持有公司 万股,占总股本的 % 。实际控制人可能凭借其对公司的控制地位,影响公司人事、生产和经营管理等方面的决策,给公司的生产经营带来影响。(二)收入季节性波动风险通常情况下,银行业金融机构总行或分支行对于银行培训服务和金融设备及相关配套产品的采购都集中在下半年。银行业金融机构的这种采购模式导致公司的产品销售具有很强的季节性,全年销售呈现上半年少,下半年多的局面。因此, 在银行业金融机构的采购模式不发生重大变化的情况下,今后公司可能会继续出现上半年亏损的情况。(三)经营业绩存在一定波动,盈利能力无法持续增长的风险公司作为银行业金融机构外包运营服务商, 2014 年度公司尚处于起步期,主要从事金融设备及相关配套产品的销售和服务,其他业务尚未获取收入, 2014 年度收入总额仅为 万元,营业利润为- 万元; 2015 年度,随着高级管理人员以及从事银行培训服务业务的骨干人员陆续入职, 2015 年度银行培训服务业务迅速扩大,该类业务收入由 0增长至 1, 万元,占 2015 年度全年营业收入的 % ,营业利润由- 万元提升至 万元,增长幅度高达 % , 盈利能力大幅提升; 2016 年 1-6 月,由于目前银行培训业务存在一定季节性,尤其是反假货币合格证培训业务,对于反假货币合格证培训考试,各银行业金融机构一般会统一组织,新员工也需要进行培训考试,但新员工入职时间在下半年, 所以绝大部分的银行业金融机构会把时间安排在下半年新员工入行后统一进行; 其中 2016 年 1-6 月,根据中国人民银行直属机构—中国金融培训中心 2016 年上半年发布的《关于反假货币知识培训考试 2016 年上半年考试安排的通知》, 2016 年上半年考试时间为 4月 28 日至 6月 26 日,因此公司 2016 年 1-6 月银行培训业务 1-1-2 深圳盛金源科技股份有限公司公开转让说明书收入主要在 5-6 月份取得, 2016 年 1-6 月营业收入仅为 万元,营业利润金额为- 万元。综上,报告期内经营业绩的波动主要取决于公司的业务拓展情况与服务内容, 与公司致力于为银行业金融机构提供外包运营服务的业务规划相匹配。尽管如此, 公司资产规模与收入规模仍处于较低水平,如果银行培训服务、金融设备及相关配套产品的销售以及其他业务拓展不顺利,公司盈利能力将无法持续增长。(四)银行培训业务多数未与客户签订合同的风险报告期内,银行培训服务收入占主营业务收入比重较高,其中 2015 年度银行培训服务业务收入占营业收入比重为 % ,该业务主要由反假货币合格证培训服务构成, 2015 年度该类业务创造毛利 万元,处于较高水平,对公司经营业绩的影响程度较高。公司的客户为各省、市级银行业金融机构及其下级单位; 由于各银行业金融机构分支机构众多,各单位参加反假货币资格考试培训服务的人数较少,加之人均培训费用为 280-320 元/人,所承担的培训服务费用总额均处于较低水平,因此多数银行分支机构并未与公司签订与银行培训服务相关的业务合同,而是以邮件、报名表和反馈表等书面形式确立双方权利与义务关系。在银行培训服务业务中,客户多为知名银行业金融机构下级分支机构,信用情况良好且报告期内合作情况良好,由于并没有就具体经济事项签订合同,存在由于权利与义务约定不明确而导致客户满意度下降、客户单方面终止参加培训服务的风险,这将造成公司经营性损失,对公司经营业绩造成不利影响。(五)报告期内关联方借款金额较高,资金管理不规范的风险在有限公司阶段,公司治理尚不完善,资金管理制度和关联方相