私募基金管理人登记法律尽职调查清单.docx

文档介绍：私募基金管理人登记法律尽职调查清单
国浩律师（北京）事务所 私募投资基金管理人登记法律尽职调查清单
国浩律师（北京）事务所 私募投资基金管理人登记法律尽职调查清单
国浩律师（
7)       其他主管部门核发的有关外资准入投资行业的证照或者批复文件。
基金管理人股东及实际控制人
 
请提供基金管理人目前股权结构图（包括公司全部股东及全资、控股、参股子公司），结构图应披露至各个股东的最终权益持有人（实际控制人）及持股比例，即披露至自然人或国有资产管理机构。
请提供自然人股东（直接、间接）如下材料：
1）境内自然人股东的身份证复印件；
2）境外自然人股东的身份证明文件；
3）请提供自然人股东个人信息说明，包括但不限于姓名、性别、国籍、身份证号码、对外投资情况等。
请提供境内机构股东（直接、间接）的如下材料：
1）现行营业执照；
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事 项
备注
2）最新的公司章程（合伙协议）；
3）从工商行政部门打印的列明其目前股东（合伙人）及出资情况的基本信息查询单（须追溯至自然人或国有资产管理机构）。
1
请提供经公证认证的境外机构股东（直接、间接）的全套注册资料，包括但不限于
1）商业登记证；
2）历年周年申报表；
3）公司章程。
基金管理人及其子公司是否存在信托持股、委托持股或类似协议安排的情况，如有，请提供相关协议。
如基金管理人存在实际控制人，请提供如下材料：
1）实际控制人身份证明文件；
2）主体资格证明文件；
3）实际控制人对外投资的情况说明。
基金管理人股东（合伙人）直接是否签署相关协议安排，如有，请提供全部协议、附件及补充协议。
基金管理人的高级管理人员
请提供基金管理人现任高管人员名单，包括法定代表人（执行事务合伙人委派代表）、总经理、副总经理（如有）和合规/风控负责人等，提供前述人员的身份证复印件及简历。
基金管理人与高管人员聘用合同、业绩奖励协议、项目跟投协议等。
2
请提供高管人员的基金从业资格证书。
基金管理人的组织架构和内部治理
请提供目前内部组织架构图（包括所有部门及下属分公司）。
2
请提供基金管理人内部组织机构的职能介绍。
2
请说明基金管理人是否已根据其申请的私募基金管理业务类型建立了与基金管理人相适应的现行有效的制度，如有，请提供所有的制度文件（具体制度视具体业务类型而定）以及贵司通过该等制度的相关决议（如有），主要包括：
（1）公司的基本制度：三会议事规则、总经理工作细则、关联交易制度、对外担保制度、对外投资管理制度、子公司管理制度，财务管理制度，经营管理制度，行政管理制度，人事管理制度，保密制度，岗位隔离制度等；
（2）运营风险控制制度；
（3）信息披露制度；
（4）机构内部交易记录制度；
（5）防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度；
（6）合格投资者风险揭示制度；
（7）合格投资者内部审核流程及相关制度；
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事 项
备注
（8）私募基金宣传推介、募集相关规范制度；
（9）公平交易制度（适用于私募证券投资基金业务）；
（10）从业人员买卖证券申报制度。
基金管理人的经营
2
请说明基金管理人的主营业务、兼营业务的情况。
2
请提供基金管理人为从事其经营范围内的各项业务而获得的由政府授予的所有经营许可证和/或批文。
3
基金管理人的工商经营范围及/或实际经营范围中是否兼营可能与私募基金管理业务存在冲突的业务，如从事民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务，如有，请说明相关情况。
3
基金管理人的工商经营范围及/或实际经营范围中是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务，是否兼营其它非金融业务，如有，请说明相关情况。
3
请基金管理人提供最近一年的所有重大经营合同，并说明合同履行的情况，包括基金管理人款项支付进度的说明，任何一方履约、违约、中止或终止合同的详情。
公司是否与其他机构签署基金外包服务协议（包括提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务），请提供相关的外包协议、基金管理人相应的风险管理框架（制度）、对承包机构的尽职调查报告以及聘请外包服务机构流程及执行情况等。
重大诉讼、仲裁和行政处罚
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基金管理人及其子公司、