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: 受理登记违规违纪行为的线索和材料
操作规范 :
1）纪检监察岗按立案调查权限，受理下列违规违纪行为的线索和材料：
a）公民、法人或者其他组织检举、控告的；
b）上级或监管部门交办的；
c）分支机构报请查处并且符合管辖权限规定的；
d）其他应当受理的。
2）对行为人和检举、控告人口头陈述的，纪检监察岗应制作笔录，经核对无误后，由陈述人签名或者盖章，必要时可以录音；
3）受理违规违纪行为的线索和材料,应当填写《XX农村银行员工违规违纪调查审批表》（见附件一），载明违规行为人所在支行或部门名称、违规行为人姓名、违规线索来源、违规行为发生的时间地点、主要违规事实等，及时报部门经理审查。
风险描述:
徇私舞弊、登记不全或失实、应受理而未予受理,发生漏查、错查事件,造成资金财产损失、人员伤亡、银行声誉受损。
风险等级:高风险
控制措施:加强思想教育，提高政策水平和业务技能；加强监督管理，严格责任追究。
控制部门:纪检监察部门;
控制岗位:经理岗;
环节名称 : 是否属于调查范围
适用部门 : 纪检监察部门;
适用岗位 : 经理岗;
职责要求 : 判断是否属于调查范围
操作规范 : 对纪检监察岗提交的线索、材料进行审查，确定是否属于违规违纪调查范围。对属于违规违纪调查范围的，签署意见后，报分管领导审批。不属于违规违纪调查范围的按规定进行处理。
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、受理
环节名称 : 审批
适用部门 : 部门;
适用岗位 : 分管领导;
职责要求 : 对初步审查报告签署审批意见
操作规范 : 认真审阅材料和报告，签署审批意见后，交纪检监察部门处理。
、提出意见
环节名称 : 调查
适用部门 : 纪检监察部门;
适用岗位 : 纪检监察岗;
职责要求 : 根据审批意见开展调查
操作规范 :
1）对经批准进行调查的违规违纪事项，应由2名以上的工作人员进行调查，必要时可经分管领导批准组成专门调查组予以调查；
2）调查人员按有关规定调查取证，查清违规违纪事实，有关证明、材料应经相关人员签字确认；
3）调查期间发现被被调查人有新的违规违纪问题应一并查处；
4）调查期限一般不超过1个月，调查期限自接到批准查处之日起计算。
风险描述:
调查不尽职、徇私舞弊,调查失实,造成过轻或过重处罚以及社会影响。
风险等级:高风险
控制措施:加强监督管理，对徇私舞弊、工作不尽职人员予以责任追究。
控制部门:纪检监察部门;
控制岗位:经理岗;
环节名称 : 提出处理建议
适用部门 : 纪检监察部门;
适用岗位 : 纪检监察岗;
职责要求 : 提出处理建议
操作规范 :
1）调查人员要根据调查认定的主要违规违纪事实，撰写调查报告提交纪检监察部门经理岗审阅；
2）调查报告内容包括：
a）违规违纪行为人基本情况；
b）经调查核实的违规违纪事实、相关证据；
c）界定违规违纪行为人以及相关责任人分别应当承担的责任；
d）提出处理建议，写明所依据法规、制度名称和条款等。
环节名称 : 提出处理建议
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适用部门 : 部门;
适用岗位 : 相关部门;
职责要求 : 提出处理建议
操作规范 : 对本部门调查确认的重大违规违纪行为，提出处理建议，移交纪检监察部门经理岗。
环节名称 : 提出处理意见
适用部门 : 纪检监察部门;
适用岗位 : 经理岗;
职责要求 : 提出处理意见
操作规范 : 审阅调查报告，并根据调查事实和有关规定，提出明确处理意见，连同相关资料一并提交分管领导审批。
环节名称 : 审核审批
适用部门 : 部门;
适用岗位 : 分管领导;
职责要求 : 审核审批处理意见
操作规范 :
1）对一般事项的处理直接审批；
2）对重大违规事项的处理意见进行审核，签署明确意见后提交党委会审批。
环节名称 : 审批
适用部门 : 党委;
适用岗位 : 党委委员