文档介绍：风控部年度工作总结 20xx 年,风险控制部在公司领导的关怀和各部门同事的大力支持下,按照公司总体工作思路和部署,努力工作,克服人员调整频繁给工作带来的不便,完成了申保项目保前实质性考察、法律文件审核及签署、组织项目论证会、拓展新业务品种、不良项目的处臵等一系列工作。现将一年来的主要工作总结如下: 一、主要工作内容(一) 引入专业人才,加强风控制度建设 1、 20xx 年,我部顺利引进两名专业人才,为建设高效的风控团队、为提高风控工作质量奠定了基础。 2 、通过与领导、投资部同仁的多次沟通以及实践中的不断探索,风险控制工作目前已经形成较为完整的流程。我部根据实际情况修订了《风险控制制度》,进一步规范了风险控制流程,完善了流程中的格式文本,包括《风险评估报告》、《投资部项目质量分析自评表》等。 3 、在投资部门的配合下修订了《项目投资管理制度》,将《风险控制制度》所制定的风险控制流程与措施融入《项目投资管理制度》,使风险控制工作变得更加日常化与具体化,在进一步规范公司项目投资工作的同时,完善了公司的风险控制体系。(二) 揭示拟投资项目风险 1 、汇总各投资部门的立项申请表,及时收集项目立项资料并进行初步风险分析,及时与投资部门交流意见以便更好地筛选项目。 2 、督促投资经理及时提交项目具体资料,并做进一步的风险分析,向项目组列示问题清单, 向公司内审会出具拟投资项目的风险评估意见,为内审会提供决策依据。 3 、对拟投资项目进行现场风控调查,实时与项目经理沟通,落实项目可能存在的风险点,在此基础上撰写项目风险评估报告提交至投资决策委员会与风险控制委员会,作为项目判断依据。 4 、负责风险控制委员会的会务工作,及时向风险控制委员会提交项目资料,汇总委员评审意见。按月向风险控制委员会报送工作简报,以便委员及时了解公司投资情况。(三) 关注已投资项目情况 1 、收集、汇总 20xx 年已投资项目的资料,对每一家企业 20xx 年的经营情况都进行了具体的分析,并撰写《 20xx 年已投项目经营情况报告》,以便管理层更好地了解已投项目的进展。 2 、实时关注已投资项目风险点,多次与项目负责人、企业方沟通情况,并提出相应的建议, 必要时与律师商议解决措施。撰写相关的专项情况报告。如港海建设的资产注入问题、鑫达银业重大问题等。(四) 加强法务事项管理 1 、按公司管理制度的要求进行常规的合同审核。 2 、与法律顾问沟通协调,督促其及时为我公司处理法务事项,包括合同的审核与出具法律意见、项目投资的法律风险咨询等。 3 、建议聘请了法律服务机构指派律师在公司坐班,有效提高公司法务事项的处理效率。(五) 协助各部门的工作 1 、根据项目调查的需要,为投资部门在投资过程中涉及的财务、税务问题提供咨询,并联系中介机构进行法务与财务尽职调查。 2 、为公司基金募资事宜提供财务、税务相关协助工作,并督促法律顾问提供法务支持。 3 、就公司资产评估、审计、验资等事宜联系事务所并就相关问题进行沟通协调。总结过去的一年,风险控制部做了一些工作,但与公司领导要求以及公司业务的发展需要相比,我们清醒的认识