文档介绍：15 / 15
法律尽职调查清单
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北京市中银律师事务所
二零一六年 月
法律调查清单
本调查清单所指目标公司为【】。
请上述目标公司分别按照本调查清单基金管理人的审批情况(如适用）
22
 《外商投资企业批准证书》
23
 《FDＩ业务登记凭证》(银行开具）
24
商务部批复(适用于外商投资性企业、外商投资创业投资企业）
2５
《证券投资业务许可证》
2６
深圳市金融办或其他ＱFＬP试点区域主管部门核发的业务资质文件或批复
２7
《基金管理资格证书》
28
 其他主管部门核发的有关外资准入投资行业的证照或者批复文件
二
基金管理人股东及实际控制人
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基金管理人目前股权结构图，结构图应披露至各个股东的最终权益持有人(实际控制人)及持股比例,即披露至自然人或国有资产管理机构。
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境内自然人股东(直接、间接)的身份证复印件
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条目
目标公司提供的资料
交付状态
备注
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境外自然人股东（直接、间接)的身份证明文件
32
自然人股东（直接、间接）个人信息说明,包括但不限于姓名、性别、国籍、身份证号码、最高学历院校名称、文化程度、职称、基金从业资格、工作经历、对外投资情况。
3３
境内机构股东(直接、间接)的现行营业执照和最新的公司章程(合伙协议)及从工商行政部门打印的列明其目前股东(合伙人)及出资情况的基本信息查询单(须追溯至自然人或国有资产管理机构)。
34
经公证认证的境外机构股东(直接、间接）的全套注册资料,包括但不限于商业登记证、历年周年申报表、公司章程等。
35
基金管理人及其子公司是否存在信托持股、委托持股或类似协议安排的情况,如有,请提供相关协议。
36
如基金管理人存在实际控制人,请提供如下材料：
１)实际控制人身份证明文件;
2)主体资格证明文件;
３)实际控制人对外投资的情况说明。
３７
基金管理人股东(合伙人)是否直接签署相关协议安排,如有，请提供全部协议、附件及补充协议。
三
基金管理人的高管人员
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条目
目标公司提供的资料
交付状态
备注
３８
基金管理人现任高管人员名单,包括法定代表人(执行事务合伙人委派代表)、总经理、副总经理(如有)和合规/风控负责人等,提供前述人员的身份证复印件，并就其目前的任职情况(包括在基金管理人及其他单位的各项任职)填写本文件清单附件《高管人员的调查表》。
３９
基金管理人最近社保、住房公积金汇缴书、社保、公积金缴款凭证（社保部门、公积金管理部门出具)
40
基金管理人与高管人员聘用合同、业绩奖励协议、项目跟投协议等。
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高管人员的基金从业资格证书复印件
4２
高管人员是否存在尚未了结的或潜在的重大诉讼、仲裁
43
是否有到期未偿还债务等情况
４4
申请机构的高管的无犯罪记录证明
4５
是否有欺诈或其他不诚实行为等情况
四
基金管理人的组织架构和内部治理
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内部组织架构图及内部组织机构的职能介绍(包括所有部门及下属控股或参股子公司、分公司)
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条目
目标公司提供的资料
交付状态
备注
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基金管理人是否已根据其申请的私募基金管理业务类型建立了与基金管理人相适应的现行有效的制度，如有,请提供所有的制度文件(具体制度视具体业务类型而定）,主要包括:
(1)公司的基本制度：三会议事规则、总经理工作细则、关联交易制度、对外担保制度、对外投资管理制度、子公司管理制度,财务管理制度,经营管理制度,行政管理制度,人事管理制度，保密制度,岗位隔离制度等；
(2)运营风险控制制度;
(３)信息披露制度;
(4)机构内部交易记录制度;
（５)防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度;
(６）合格投资者风险揭示制度;
(7)合格投资者内部审核流程及相关制度;
（8)私募基金宣传推介、募集相关规范制度;
(９)公平交易制度(适用于私募证券投资基金业务)；
（１0)从业人员买卖证券申报制度。
五
基金管理人的经营
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基金管理人的主营业务、兼营业务的情况说明
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条目
目标公司提供的资料
交付状态
备注
4９
基金管理人为从事其经营范围内的各项业务而获得的由政府授予的所有经营许可证和/或批文