文档介绍：单位名称
广州化兴科创仪器设备有限公司
文件编号
QES-P13
文件类别
程序文件
版
次
A 0
文件名称
合规性评价控制程序
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目的：
确保公司所进行的经营活动持续符
单位名称
广州化兴科创仪器设备有限公司
文件编号
QES-P13
文件类别
程序文件
版
次
A 0
文件名称
合规性评价控制程序
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目的：
确保公司所进行的经营活动持续符合适用法律法规和其他要求。
适用范围：
本程序适用于公司评价、确认其经营活动与适用法律法规和其他要求的遵循情况的过程。
定义：
无。
职责：
管理者代表负责公司合规性评价工作的归口管理。
各责任部门积极配合确认与其职责相关的合规性评价内容。
作业（简要流程图如下表）：
评价
时机
序号 作业流程
评价
时机
评价
人员
评价
方法
评价
人员
权责部门
管代
管代
管代
各部门
评价 评价 评价 纠正
方法 输入 输出 预防
作业内容 使用表单
评价时机
正常情况下，公司每年至少开展一次全面的合规性评价，且间隔不得超过 12 个月，如存在有下述情况时管理者代表可适当增加评价次数：
公司的组织机构、 过程活动、资源配置等发生重大变化时；
出现重大环境 / 职业健康安全事件时；
适用法律法规和其他要求发生重大变化或监测和监视过程需要时；
员工 / 相关方有重大 EHS抱怨时；
EHS 审核中发现严重不符合时。
评价人员
对参与合规性评价人员的能力要求：
熟悉适用的法律法规和其他要求；
熟悉本公司的流程、设备设施等；
熟悉本公司的 EHS管理情况；
评价方法
合规性评价可以采取以下方法：
集中式：可利用会议的形式进行， 由管理者代表组织有关部门 / 人员以会议形式集中评价，
并形成“合规性评价记录” 和“合规性评价报告” 。
合规性评
分级式：分散评价再集中， 各部门各自评
价记录、
价后，再由管理者代表汇总、补充、确认，并形
合规性评
成“合规性评价记录”和“合规性评价报告”。
价报告
结合式：各部门日常监测发现与适用法律
法规和其他要求不符合时及时书面报告管理者代
表，或管理者代表在检查中发现不符合，并形成