文档介绍：: .
有 无 是否已
提供
贵司是否存在或曾经存在职工持股、隐名持股、股份代持的情形或以
其他方式实施的隐名持股情形？
备注
三、 贵司的专业化经营
1 贵司的专业化经营情况
请提供下列文件 有 无 是否已
提供
（1）贵司历年的年度审计报告；
（2）贵司历年度年末财务报表；（3）贵司最近 12 个月的业务合同；
（4）贵司关于目前主营业务的说明；
（5）贵司已有及拟定中的业务发展目标、发展计划及实施该等计划的方式
的书面说明。
备注
四、贵司的股东及实际控制人
请提供下列文件： 有 无 提供否
（1）贵司自然人股东的身份证复印件（身份证正反面都要，同印在一张
纸上）以及个人简历；
（2）法人股东的营业执照复印件；法人股东的股权结构情况说明及相关
证据文件，如工商登记资料（需一直穿透到自然人）；
（3）有境外股东的，提交外商投资企业批准证书，中国证监会的批准文
件、商务部门的批准证书；
（4）贵司各股东是否存在名义出资人与实际出资人不一致（股权代持）
的情形，如有请说明；（5）贵司主要股东所持贵司股份（出资额）是否存在被质押、冻结、或
其他权利行使受限制的情形，如有请说明；
（6）贵司实际控制人的身份证明文件复印件（如已提交，不必重复）；以
及，实际控制人的简历（见《简历表格》）。
（7）贵司自然人股东无犯罪记录证明（户籍地派出所开具）。
（8）贵司控股股东以外的股东是否存在受贵司控股股东、实际控制人支
配的情形？如存在，请提供该等股东是贵司控股股东、实际控制人支配的
相关证明文件，并请说明该等股东持有的贵司股份是否存在重大权属纠
纷；
（9）自然人股东以及公司实际控制人在人民银行征信中心出具的关于实
际控制人的征信报告（报告打印流程参见：
各地人民银行征信中心：
）；
（10）公司认为其他能反映贵司股东信息的文件。
备注
五、贵司的关联方1 贵司的重要关联方
请提供下列文件 有 无 提供否
（1）公司的子公司（持股 5%以上的金融企业、上市公司及持股 20%以上的
其他企业），如有上述情形企业，请提供该企业的营业执照、组织机构代码
证、税务登记证以及全部工商登记档案信息；
（2）公司的分支机构，如有请提供其营业执照及工商登记资料；
（3）其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理
机构或相关服务机构）：申请机构自然人股东出具的个人信息调查表；申请
机构的控股股东（包括法人股东、合伙企业股东）、实际控制人出具的是否
控制其他金融企业、资产管理机构或相关服务机构的书面说明；
（4）贵司董事、监事、高级管理人员、自然人股东投资或担任重要职务的