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委员会 2009
年会决定，由海信牵头起草LED 液晶背光分规范国际标准，同时海信还将与韩国专家共同牵
头起草背光显示总规范标准。该系列国际标准由中国企业负责制定，在这平板显示领域尚属首次，这对于提高国内液晶显示产业的国际竞争力，有着重要意义。
三、内部控制
内部控制责任声明及内部控制制度建设情况:
1、建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与实施内
部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公司内部控制的目标是：
合理保证经营合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，
促进实现发展战略。
由于内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证。
2、内部控制评价的范围
内部控制评价的范围包括公司及下属子公司的主要业务和事项，评价范围占公司总资产
比例为 90%以上，公司根据风险评估结果，确定了纳入评价范围的业务和事项包括：组织架
构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、采购管控、资产管理、销售业
务、研究与开发、担保业务、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递、
信息系统等，上述业务和事项的内部控制涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
内部控制评价范围的单位涉及到母公司各事业部、各子公司、各分公司等。
具体如下：
（一）组织架构
公司按照国家相关法律法规要求以及境內外监管机构的规定，不断完善公司章程，公司
依法设立了股东大会、董事会、监事会和经营管理层，分别作为公司的权力机构、决策机构、
监督机构和执行机构，建立了以《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规
则》、《总经理工作细则》等一套较为完善治理制度，明确了公司股东大会、董事会、监事会、
总经理的职责、权限、议事程序，明确了董事长、董事、监事、总经理的任职资格、职权和
义务，以及各机构之间权利制衡关系，从而使公司权力机构、决策机构、执行机构和监督机
构相互独立、权责明确、精简高效、规范运作，维护了投资者和公司利益。
董事会由 8 名董事组成，其中 5 名为执行董事，3 名为独立非执行董事。董事会设董
事长 1 人。董事会分别设立了战略、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会。
监事会是股东大会领导的监督机构，与董事会并立，依法监督公司董事、经理和其他高
级管理人员履职情况。监事会由 3 人组成，其中包括 1 名职工代表监事。(二)、公司治理概况
本公司按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善本公司
的法人治理结构、建立现代企业制度、规范公司运作，公司治理结构已基本符合《上市公司
治理准则》：
1、股东与股东大会：本公司严格按照中国证监会公布的《上市公司股东大会规则》以
及本公司制定的《股东大会议事规则》的要求召集、召开股东大会，并聘请律师对股东大会
召集、召开及表决程序的合法性出具法律意见书，确保所有股东特别是中小股东享有平等地
位。股东大会作为本公司的最高权利机构，依法行使职权，决定公司重大事项。本公司通过
刊发年度、中期报告、公布临时公告等方式与股东建立及维持不同的通讯渠道。为促进有效
的沟通，股东可选择以电子方式收取发给股东的公司通讯。每年召开的股东周年年会或临时
股东大会是董事会与股东直接沟通的渠道。
2、控股股东与上市公司的关系：本公司单一大股东海信空调行为规范，没有超越股东
大会直接或间接干预本公司的经营活动，无占用本公司资金或要求为其提供担保的行为。本
公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面 “五分开”，具有独立完整的业务经
营能力，本公司董事会、监事会以及其他内部组织机构独立运作。
3、董事与董事会：本公司严格按照《公司法》、《公司章程》规定的董事选聘程序选举
董事，董事会制定了《董事会议事规则》。本公司现任董事均能够以认真负责的态度出席本
公司董事会和股东大会，并能诚信、勤勉地履行职责。本公司董事会现有董事 9 名，6 位
执行董事，3 位独立非执行董事。本公司董事会的主要职责是：召集股东大会并向股东大会
报告工作，在公司发展战略、管理机