IPO基本流程纲要图.docx

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IPO基本流程图
（一）准备阶段
准备
确定保荐人(主承销商)
确定其他中介机构
建立A股上市办
议论重要问题
拟定改制方案
确定刊行时间表
与各看管部门进行交流（二）履行阶段
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IPO基本流程图
（一）准备阶段
准备
确定保荐人(主承销商)
确定其他中介机构
建立A股上市办
议论重要问题
拟定改制方案
确定刊行时间表
与各看管部门进行交流（二）履行阶段
尽责检查及指导
保荐人(主承销商)
–辅助公司拟定刊行方案
–辅助公司确定召募资本投资方向
–牵头达成指导工作
律师
–公司治理文件
–组织性文件
–法律文件的审核
会计师
–内部控制
–财务
文件准备及申报
招股说明书
保荐人文件
会计师文件
律师文件
刊行人文件
保荐人(主承销商)内核
向证监会报送申请材料
批准
证监会受理申请材料
约见公司高管及保荐代表人
初审
-法律审核
-财务审核
初审反应建议及答复
发审委批准
-合法合规审核
-实质性判断
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准备投资价值解析报告
调研营销
拟定营销策略，调换投资热情
投资价值解析报告
与解析师、潜在投资者初步交流
接受市场反应（三）刊行上市阶段
路演推介
招股意愿书
现场路演
公司市场定位
公司与投资者交流
询价
确定询价区间
投标询价
网上路演，科学解析市场需求信息
合理评估股票市场需求
确定刊行价钱
刊行
订价刊行网下配售
–战略投资者
–询价对象
–网上订价
–刊行
通知结果
上市
上市申请
上市通知书
挂牌交易
上市
后市
研究报告
投资者关系
u持续督导(2-3个完整会计年度)
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下面是IPO图的分讲解明
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确定公司发展规划和固定财产投资项目详尽计划
筹办股份制公司
邀请财务顾问
倡始人与顾问机构协作实施公司改组方案
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筹集股份制公司

取得的批准文件
制定公司股份制改组的方案
取得上级机构和主管部门批准文件申请工商局预登记和批准文件
选择并与财务顾问签署协议
拟定上市全程方案
选定上市顾问服务机构
与上市顾问签署协议
取得财产管理机关财产评估的立项文件
对财产评估并共同会计师工作
取得财产管理机关财产评估报批文件律师界定重