文档介绍：银行内控总结 _银行内审部工作总结
年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学****等方面加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工工对国家金融政策、制度和方法的掌握，规范了员工业务操作流程。
、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。根据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务
性文件，新成立了 ****** 、 ***** 、**** 委员会，调整了 ** 审查委员会、 ***** 委员会、
领导小组、 **** 领导小组 ; 出台了 ** 年度经营目标考核办法、经营单位主责任人内部
综合管理考核内法、工资分配办法、 *** 工作质量考核办法 ; 修订了支行职能部门岗位职责。制度、办法出台使全行在组织上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障。
、高度重视存在的问题，明确落实整改责任，扎实做好整改工作。整改工作由支行合规部牵头，业务主管部门监督，问题单位落实整改。合规部建立全行整改台账，登记本
年度上级银行各项内外部检查存在的问题及整改结果，向业务主管部门发出 ** 通知，并全
程监控各单位整改情况；业务主管部门对上级银行各项内外部检查和季度自律监督中存在
的问题建立系统的整改台账，并按照 ** 通知深入基层落实整改；有问题的单位要重点落实
整改责任人，坚持“谁处理、谁整改、谁不整改”的原则。通过责任到位、纵横结合的措施，除因客观原因难以整改外，整改不留死角，不走正规流程
5 、自律监管程序逐步规范，处罚力度明显提高。 * 月，支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员，按照 ** 银行员工违反规章制度处理办法和审计处理处罚办法进行了严肃处罚，共处罚 ** 人次，金额 ** 元。
、积极组织员工培训，提高员工规范操作意识。
自 xx 年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控
工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对 xx 支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财
产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。现将全行内控管理情况报告
一、 内部控制管理基本情况
支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业
务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、 xx 支行、
支行、 xx 分理处、 xx 分理处、 xx 分理处、 xx 分理处、 xx 分理处、 xx 分理处、 xxx 分理处、 xx 分理处十一个营业机构，另设 xx 、 xx、 xx、 xx、 xx、 xx6 个储蓄所。到 10 月末全行员工 xx 人，其中长期合同工 xx 人，短期合同工 xx 人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台