文档介绍：资本管理自查报告
资本管理自查报告
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资本管理自查报告
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资本管理自查报告接到总部转发的xx公司《对于加强资本管控保证资本安全的通知》
xx财字[2013]4号）
、完善。岗位与岗位之间形成相互协调配合、相互
限制的体制。
4）监察检查体制健全。
（二）财务管理
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1）严格按照国家电网会计制度进行核算和管理。
2现金按要求进行管理和使用，无违规
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开设小金库现象。坚持每个月对账制度落实有效。
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三、自查工作中发现的问题
1制度管理方面，存在人员岗位设置不够健全；
2单据管理方
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面，存在不合规单据的问题，
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有收据和第三方发票。
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四、截止报告期已经整改的情况制度管理方面各部门已经加强对合同收入的管理，建立了专人专岗催收应收等未达账项，
保证合同资本实时入账。
五．下一步整改计划和举措
1、下一步整改计划
对于单据管理方面存在的问题，针对不合规单据，我工区将要求对方公司赶快开具发票
2、进一步加强资本安全健全规范管理的建议：
（一）提高财务人员专业素质，夯实资本安全管理的基础一是财务人员要适应新局势的
需要，不断更新和丰富财经知识，实时认识和掌握新财税法例，有效躲避资本管理风险。
二
是实时剖析和探讨资本管理的特点和规律，优化资本管理方式，促使资本管理效益的最大化。
三是加强法例意识，严格按照财税法例和制度对资本实施管理，保证资本的安全。
（二）抓住工作重点，控制资本管理流程一是控制决议过程，加强资本的全方位管理。二是监察资本的消耗过程，加强重点环节
管理。三是限制资本的流转过程，加强全关闭管理。单位：（签章）单位负责人：（署名）年月日篇三：资本管理自查报告资本管理自查报告接到总部转发的山东能源公司《对于加强资本管控保证资本安全的通知》（山东能源财字
[2013]4号）后，我单位高度重视，经单位领导研究决定，成立了自纠自查领导小组，对单
位资本管理工作进行了自查，现将自查情况说明如下：
一、制度成立及执行情况
1、单位内控制度成立完善并获得有效执行，其内容切合现行国家有关财经法例制度。
2、严格执行公司公司的各项财经管理规定、办法。
二、资本管理执行方面
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1、收入方面:收入方面全部缴入结算资本账户单位的各项收入做到应收尽收，所有收入均归入财务账簿，无私设帐外及“小金库”现
2、所有资本支出均执行了严格的审批手续，所有支出都填写费用报销单，有有关的经办人员署名，并经财务部审核单位负责人署名后付款，不存
在挤占、挪用行为。基本支出严格执行国家的有关政策及规定，无私自扩大开支范围和提高
开支标准，单位津补贴、奖金和福利均按照国家或地方及公司公司公司规定发放，无滥发奖
金、补贴或福利现象。
项目支出均按照批准的项目及用途以及项目实施方案执行，无自行改变项目内容，扩大
支出范围现象，所有项目支出均合法合规。
三、资本安全管理方面：
1、现金的管理:现金的使用范围严格执行《现金管理暂行条例》，员工薪资、奖金的发放采取银行代发，月末出纳的银行日记账与会计的账务相核
对，确认无误后结账。
2、财务岗位职责分工明确，明确了出纳、记账、审核等会计的职责权限，使其相互分别、
相互限制，以明确责任，防备舞弊，各项业务事项得以
有序进行。
3、银行账户管理方面：现有账户按照要求管理使用，对账制度每个月末仔细落实。
4、单据有专人管理，负责单据的收、发台账登记工作。
5、财务印章管理:财务专用章及法人章分别由二位副经理负责保留，非经单位负责人同意，不得携章出门，禁止非财务事项加盖财务印章，严禁
财务章外借。
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