文档介绍：质量/ 环境/ 职业健康安全管理体系系列培训教材( ISO9001/ISO14001/OHSAS18001 内审员) 中安管理顾问提供严禁版权侵犯 2 一、什么是内部审核 1、内部质量/环境/职业健康安全管理体系审核●质量/环境/职业健康安全管理体系审核——确定质量/环境/职业健康安全管理体系是否符合合同、标准或质量/环境/ 职业健康安全管理的要求; ——确定质量/环境/职业健康安全管理体系的有关安排是否有效贯彻; ——确定已建立的质量/环境/职业健康安全管理体系是否适合于达到目标。●过程质量/环境/职业健康安全审核——确定实际工作中坚持规定方法和程序的程度。●产品/服务质量/环境/职业健康安全审核——确定产品或服务符合技术规范要求的程度。 2、内部审核的目的●审核有文件证明的程序和质量/环境/职业健康安全大纲的充分性——体系、程序、规范等是否符合合同、标准或组织的需要; ——各项计划、安排和要求是否被充分理解和执行。●审核有文件证明的程序和质量/环境/职业健康安全大纲的有效性——各项程序和质量/环境/职业健康安全大纲是否适合于达到目标; ——是否在不断改进中达到“更佳”。●作为开展内部管理的有力工具——发现缺点、低效和潜在问题;评定作业活动; ——改进质量/ 环境/ 职业健康安全、质量/ 环境/ 职业健康安全管理以及全面的经营活动;满足顾客的需要。 3、内部审核的特点●根本目的在于改进——外部质量/环境/职业健康安全审核的主要目的在于评审; ——内部质量/ 环境/ 职业健康安全管理体系审核的主要目的在于发现问题并致力改进。●是组织内部的质量/环境/职业健康安全管理活动——作为开展内部管理的有力工具; ——作为一项需经常开展的质量/环境/职业健康安全管理活动。●必须得到领导介入质量/环境/职业健康安全管理的手段; ——作为领导介入质量/环境/职业健康安全管理的手段; ——审核结果需领导评审,不合格项须领导组织纠正行动; ——没有领导的支持,就不可能开展,也不会产生效果。●也是一项正式的活动——审核需有计划安排; ——审核需由有资格的人员进行; ——审核结果应有成文的报告; ——审核中发现的不合格,应采取相应的纠正措施。●开展内部审核外部质量/环境/职业健康安全审核更难——内部审核员面对自己的同事,难以产生权威效应; ——内部审核员也要成为质量/环境/职业健康安全改进的一员; ——职业化的内部审核员队伍较难建立。 3、内部审核与外部质量/环境/职业健康安全审核的比较●内部审核与外部质量/环境/职业健康安全审核比较表 3/8 比较项目内部审核外部审核 1 、审核目的重点在于改进,评价的目的在于推动改进重点在于评价,改进是受审核方的行动 2 、审核组织以自己的名义组织的审核组第三方审核机构或顾客委派的审核组 3 、审核员以公司领导聘用的有资格人员和有关人员国家或地区管理构经考核确认的有资格人员 4 、文件审查日常工作中,已有全面了解,可不安排完整的文件审查阶段一般为初次接触,需安排完整的文件审查阶段 5 、审核计划滚动式计划( 年度)+ 临时性计划( 视需要)+ 跟踪+ 监督( 滚动式进行) 集中性审核计划+ 跟踪+ 监督( 滚动式进行) 6 、检查表 a、应设计专门的用于内部审核的检查表; b、检查表应尽可能全面; c、检查表涉及内容较外审广。 a、根据