文档介绍：银行内控自查报告
银行内控自查报告
3、监事会监事会是本行的监督机构。本行监事会成员现有8名， 其中外部监事2名、股东监事3名、职工监事3名。监事会起草制定 了监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程序，以确保监事 会的有效监督。本银行内控自查报告
银行内控自查报告
3、监事会监事会是本行的监督机构。本行监事会成员现有8名， 其中外部监事2名、股东监事3名、职工监事3名。监事会起草制定 了监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程序，以确保监事 会的有效监督。本行章程规定监事会依法享有法律法规赋予的知情权、 建议权和报告权，为保障监事董监高合法权益的实施，本行及时向监 事会提供有关的信息和资料，以便监事会对本行财务状况、风险管控 和经营管理实施等情况进行有效的监督、检查和评价。4、内部控制综 合治理制度较好的内部控制是良好的公司治理的基本要素之一。为促 进本行本行各项业务的持续健康发展，切实防范和化解金融风险，提 高本行的核心竞争力，确保银行资本保值增值，本行一直本着〃内控优 先〃原则持续不断地完善与改进内部控制。本行以《中华人民共和国商 业银行法》、《中华人民共和国刑事法银行业财务管理法》和《商业 银行内部控制服务指南》为指导，遵循全面、审慎、有效、独立的内 部控制原则，进一步优化内部控制外部环境，改进内部控制措施：加 大内控威慑力执行的监督检查力度，有力地加强健康了我行各项业务 的健康、平稳、安全运行。5、风险管理制度审慎的是良好的公司治理 的基本要素之一。本行致力于建立独立、全面、垂直、专业的风险管 理体系，培育〃追求滤掉风险的效益〃的风险管理文化，实施〃优质行业、 优质企业〃、〃主流市场、主流客户〃的风险管理战略，主动管理各层面、 各业务的各类风险、流动性风险、资本市场风险和操作风险等各类风 险。6、关联交易不没有规范的关联交易或关联交易陷阱是
本行明确了信息披露事务管理的第一责任人是本行董事长，本行 总行各部门以及各分行的负责人是本部门及本分行信息报告第一责任 人。本行指定董事会秘书为本行信息披露的指定负责人，负责准备和 递交有关监管部门所要求的信息披露文件，组织完成披露监管机构布
置的重要信息披露任务，在董事会领导下负责协调机制实施信息披露 事务高层领导管理制度，组织工作和承担信息披露事务管理部门具体 管理本行信息披露工作。为进一步健全和完善信息己经披露的相关制 度和工作流程，本行建立了行内重大信息汇集机制，从体制上完善信 息披露的工作流程，为更好地履行好信息披露奠定了基础。由于本行 今年
4月27日刚刚上市，因招股书中披露了本行XX年度相关财务业 绩情况而取得了上市地监管机关对XX年报的豁免。因此，尚未披露过 定期报告。但本行会真实、准确、完整、及时、同时、全面、公平地 履行重要信息披露义务，不断提高透明度，保证所有的股东平等享有 知情权。同时，本行也将根据上市地相关法律、法规和监管机关的要 求，适时修订、完善《中
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（一）进一步完善董、监事会决策机制。由于本行董、股东会下 设各专门委员会成立时间不长，其议事规则虽己经各专门委员会审议、 修订，但尚待职工代表审议通过。此外，董、监事会各专门委员会的 成员都是金融、税收方面的专家学者，应进一步发挥各专门委员会应 的专业特