文档介绍：银行内控合规自查报告（两篇）
银行内控合规自查报告第一篇：
今年以来，XX市XX区联社坚持“标本兼治、重在治本”的原则，紧紧抓住“制度、实行、监督”三个环节，以制度实行年活动为载体，从全面构建合规风险管理体系入手，狠抓“五管理、内控制度实行状况、贷款本息核对、财务收支，和合规经营、合规操作等专项检查，核心查找操作环节、管理环节漏洞和弊端，针对发现的问题，发出整治告知书XXX份，贯彻专人限期进行整治。
三是抓好稽核检查。联社稽核大队组建后，制定了《稽核大队管理措施》，实行分组划片包社，开展“突袭式”的检查，根据省联社提出稽核工作实行“序稽核，业务全覆盖”的管理规定，已完毕对XX个网点的序稽核，并对检查发现存在的问题发出了整治告知。同，加强后续稽核，强化责任监督。对专项检查、现场稽核和序稽核后的整治贯彻状况进行了复查，保证了稽核工作的严肃性。
四是抓账务会审，规范操作行为。各信用社按季将辖内
分社(储蓄所)的会计账务、重空使用、信贷资料进行交叉检查和集中会审，奖优罚劣，现场督促整治。今年1-10月，全辖信用社共组织会审XX(社)次。
五是加强责任监督。搞好离职、任期经济责任审计今年，我们通过现场检查、民主测评、社会调查等措施，前后对全区XX个信用社的高管人员离任进行了审计;对高管人员的经营管理水平、履职状况、经济责任作出客观、公正、实事求是的评价。并对岗位轮换的XX名职工的离职进行了审计，审计中贯彻个人及共同违规责任贷款XXX笔，金额XXXX万元(其中个人违规责任贷款XXX笔，金额XXX万元)，被审计人员均书写承诺，签订了限期收贷筹划。
六是抓排查。针对“XXX案件”和贷款本息对账反映出的问题，5-6月，联社在全区范畴内开展了以与否有参与“九种人”和职工经商办公司的排查，排查出常常出入高档消费场合且平常消费和收入不匹配、无端不正常上班(旷工)或常常性浮现违规操作和有不良记录等行为的?
核心人员XX人，仍有XX名职工在同一岗位工作超过3年以上未轮岗，联社采用积极措施加强对核心人员的监控，对超过3年以上未轮岗适进行了岗位调节;X名有经商行为的职工家属已承诺在规定的期限内自行予以纠正，有效地整治和规范了全区信用社对职工的行为，较好的防备了道德风险。七是抓安全检查。采用实地检查和电话询查、突击检查和核心抽查、日间查和夜间查相结合的措施，共开展多种安全检查XXX社次。同本着安全结实、经济实用的原则，对顶
山、恩阳等11个机构的安全防护设施进行了更新;新安装更换报警器X台、维修警器具XX社次。通过开展各类检查，加强了基层社的财务、信贷、重空、内控核心管理，有效地规范了信用社的经营管理行为，防备案件的发生。
五、建立问责机制，责任追究到位?
我们从建立有效的违规问责约束机制入手，限制、批评、纠正和惩处违规违纪的单位和职工，在内部弘扬正气，杜绝违规恶****对违规失德的人和事，不姑息迁就，不搞下不为例。
一是层层贯彻了事故案件“一把手”负责制和岗位责任制，人人签订了事故案件防备责任书，明确了各自的职责和义务。
二是建立了严格的事故案件责任认定程序和报告制度，做到发案必查、有案必报、查必问则、有责必究。不管检查发现的还是来信反映的问题，在初步核算的基本上，符合备案原则和条件的，及予以备