文档介绍：————————————————————————————————— 6 新三板董秘管理办法董事会秘书任职及资格管理办法( 试行) 第一条为加强挂牌公司董事会秘书管理,完善公司治理,根据《全国中小企业股份转让系统业务规则( 试行)》( 以下简称《业务规则》)、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法( 试行)》(以下简称《分层管理办法》) 等规定,制定本办法。第二条本办法适用于全国中小企业股份转让系统( 以下简称“全国股转系统”) 挂牌公司及申请挂牌公司的董事会秘书任职及资格管理。挂牌公司及申请挂牌公司设立董事会秘书的应当遵守本办法的规定。第三条董事会秘书应当遵守法律法规、部门规章、业务规则、公司章程和本办法的规定,忠实勤勉地履行职责。第四条全国中小企业股份转让系统有限责任公司( 以下简称“全国股转公司”) 依据《业务规则》、《分层管理办法》及本办法规范挂牌公司董事会秘书的任职管理, 开展挂牌公司董事会秘书的资格管理工作。全国股转公司可以委托有关单位依据《业务规则》及本办法组织挂牌公司董事会秘书的培训及考试工作。第五条董事会秘书是挂牌公司与全国股转公司、主办券商的指定联络人。董事会秘书对挂牌公司和董事会负责,履行以下职责: (一) 负责挂牌公司信息披露事务,协调挂牌公司信息披露工作, —————————————————————————————————组织制定挂牌公司信息披露事务管理制度, 督促挂牌公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定。负责挂牌公司信息披露的保密工作, 组织制定保密制度工作和内幕信息知情人报备工作, 在发生内幕信息泄露时, 及时向主办券商和全国股转公司报告并公告;(二) 负责挂牌公司股东大会和董事会会议的组织筹备工作,参加股东大会、董事会、监事会会议及高级管理人员相关会议, 负责董事会会议记录工作并签字确认;(三) 负责挂牌公司投资者关系管理和股东资料管理工作,协调挂牌公司与证券监管机构、股东及实际控制人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通;(四) 负责督促董事会及时回复主办券商督导问询以及全国股转公司监管问询;(五) 负责组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、部门规章和全国股转系统业务规则的培训; 督促董事、监事和高级管理人员遵守证券法律法规、部门规章、全国股转系统业务规则以及公司章程,切实履行其所作出的承诺。在知悉挂牌公司作出或者可能作出违反有关规定的决议时, 应当及时提醒董事会,并及时向主办券商或者全国股转公司报告; (六)《公司法》、《证券法》、中国证监会和全国股转公司要求履行的其他职责。第六条挂牌公司应当设立信息披露事务部门,由董事会秘书负—————————————————————————————————责管理, 并应当在《公司章程》中明确相应工作制度, 为董事会秘书履行职责提供便利条件。董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况, 参加涉及信息披露的有关会议, 查阅涉及信息披露的所有文件, 并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。董事、监事、财务负责人及其他高级管理人员和公司相关人员应当支持、配合董事会秘书在信息披露方面的工作。董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍或者严重阻挠时,可以向主办券商或全国股转公司报告。第七条董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识及相关工作经验