文档介绍：内控控制工作计划
篇一：下一步内部控制工作计划
2022下一步内部控制工作计划
为深入贯彻落实中央《建立健全惩治和预防腐败体系2022—2022年工作规划》，保证各项权力规范、透明、高效运行，全面推进我将完成情况或结果报市局内控机制建设领导小组办公室。
。针对权力的不同性质、内容、作用对象和影响范围，科学合理配置权力岗位，细化部门职责，从而在权力运行过程中形成制衡力、约束力、控制力与牵制力，实现决策权、执行权、监督权既相互协调又相互制约的要求。
(1)全面梳理权力事项。对照有关法律、法规和相关文件精神，对本级机关部门的权力事项，进行全面梳理，列出权力事项清单。
(2)完善分权制衡机制。严格划分不同权力的使用范围，针对不同类别权力的特征和作用，建立职权清楚、责任明确，既相互制约又相互协调的权力制衡机制。
(3)编制“内部岗责手册”。进一步明晰内部机构设置、权力事项、岗位职责等情况，实现权力、岗位、责任、制度的有机结合，形成完备的权责体系。
。分析权力事项的分布、结构、重点及运行规律，编制工作流程手册，量化控制标准，通过提高权力运行的程序性和规范性，进一步完善按岗定责、按制度办事、按规程操作、靠责任落实的权力运行机制。
(1)优化权力运行流程。明确具体权力事项的业务操作程序，坚持制权与增效相结合，尽可能简化办事程序，减少不必要的环节。
(2)细化流程节点操作规程。针对不同部门的权力事项和用权方式，明确控制节点，制定作业标准，细化内控措施，实现权力运行的过程制约、程序控制。
(3)编制权力运行流程图。对权力事项的运行程序、行使依据、承办岗位、职责要求、监督制约环节、相对人的权利、投诉举报途径和方式等内容，通过流程图固化，使每项权力的行使过程都做到可视可控。
。各单位、各部门要按照内控机制建设的要求，再动员、再部署，把在全系统开展的“查找廉政风险，建立防控机制”工作引向深入。
(1)组织廉政风险查找“回头看”。通过风险查找、识别、分类、评价等手段，提高风险应对能力，形成主动预防的管理环境。
(2)建立完善防控措施。全面整合、补充、优化现有各项监督制约措施，着力解决现有各种工作规范和制度效用发挥不足，执行力和落实度不够等问题，形成规范性的内控机制建设做法。
(3)有效实施风险防范。针对干部任用、资金分配、项目决定、资产处置，以及许可权、审批权、征收权、处罚权、强制权等权力比较集中的重点部位和关键环节建立完善风险管理机制，把风险排查、分析、应对等工作落实到具体岗位、具体人员和具体工作环节，内化成刚性操作守则，使风险管理真正科学管用。
。要积极构建符合本单位实际的内控制度体系，逐步形成有效预防和惩治腐败的制度链，完善配套，形成机制。
单位：铜仁市第七小学
时间：2022年4月16日
篇二：银行内控工作计划
银行内控工作计划
银行内控工作计划（一）
***x年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等地方加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下：
一、***业务。我部对信用卡业务开展了检查，客户档案、密码信封、库存***及成品***的帐实相符。
二、加强了内控合规建设。对内控合规员开展了调整和落实，根据个人金融部现实情况，规定==副主任牵头，==等几位同志为个人金融部的内控合规员。并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。
三、强调业务学习和规章制度学习的重要性。每月至少部署2天时间开展部门全体员工集中学习业务知识、政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人生