文档介绍：银行内控工作总结
xxxx年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在有关业务品种的业务环节整合、有关制度建设、业务和政策学****等方面加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就有关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下操作和管理柜员立即开展了清理和更新，并将清理和更新状况登记备案。近日，工商银行临沂分行为进一步提高全行的内控管理水平，保持各项业务的健康持续发展，采用三项措施，强化全行的内控管理工作。
一是加强内控精细规范化管理。在认真总结经验，查找工作局限性和内控管理漏洞的基本上，由内控合规部牵头制定了《临沂分行加强内控精细规范管理的实行方案 》，并在全行进行实行。方案规定全行内控管理工作必需从基本工作做起，并严格根据上级行的内控管理、操作规范原则，细化控制管理环节，规范监督检查程序，完善内控管理中发现问题的整治、惩罚措施，力求做好内控管理的每一项工作，实现科学管理目的。依此方案各专业部室结合自身实际也制定了内控精细规范管理的工作筹划。
二是加大对市行部室内控管理考核挂钩的力度。为了强化市行部室贯彻内控管理职责 ，从今年起，把上级行及外部监管部门的各类检查发现的问题及整治状况，以倒扣分措施计入各部室经营绩效考核得分。考核时，根据发现问题的性质严重限度将问题分为一般问题、较严重问题、严重问题、重大违规问题四个层次及检查发现问题整治率进行考核，按项目分别记录，合计扣分。
三是加大对信贷业务、银行卡业务、电子银行等核心业务的检查力度，进一步规范操作程序，特别是力求信贷业务管理工作有一种新的突破，全面扭转管理粗放的被动局面，提高风险防控能力，并实现全年无案件、无事故的总体目的，保证信贷业务和其他各项业务全面、健康、稳定、持续发展。
以来我行坚持“从严治行”，高度注重内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格实行上级行制度、措施的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控工作，为了实现经营目的，我行坚持业务发展和内控管理并举的经营方略，在规范操作程序、防备风险中起到了积极的作用。现将我行内控管理基本状况报告如下：
一、加强制度的梳理及学****br/> 今年以来，我行前后对各条线的规章制度进行了梳理，针对新的文献变化，认真组织，做好有关政策的学****和指引，在实际业务操作及经营中始终贯彻贯彻最新的制度规定和规定，保证我行有关业务操作依法合规。在今年四月份我行根据支行教育月活动内容，全面进一步开展了《柜员及营业机构负责人十个严禁》、《银行业金融机构从业人员职业操守》、《**银行股份有限公司职工守则》、《职工违规行为解决措施》、《国有公司领导人员廉洁从业若干规定》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《党内监督条例》、《中国共产党纪律处分条例》等一系列规章制度的学****我行全体职工遵章守纪、依法合规意识进一步提高。
二、继续贯彻重要岗位人员管控措施我行严格根据有关制度规定，在柜员号使用、开户、验印、业务印章保管、对账、票据互换、大额资金收付的授权和证明等业务环节中，责任到人，明确不相容岗位和业务。坚决杜绝串岗、混岗或违规顶岗、兼岗等问题发生。同步，我行按规定对重要岗位人员实行轮岗及强制休假制度，至今已完毕轮岗3人，强制休假3人。
三、坚持对重要操作环节及高