文档介绍：稽核员工作事项培训报告人:陈江应稽核准备执行稽核稽核报告与追踪确认稽核流程 3 1、稽核准备角色与职责稽核种类稽核前现场确认选择稽核人员制作查检表 4 1、稽核准备--- 角色与职责?组织、管理整个稽核工作?管理稽核小组?确认稽核标准与范围?选择稽核员?准备稽核计划?主导品质文件审查?综合、协助各稽核员之发现?决定不符合规定事项?主导稽核会议?准备稽核报告?追踪确认稽核计划?执行被指派部分之稽核任务?协助主导稽核员?稽核准备?找出不符合项稽核员主导稽核员 5 1、稽核准备--- 稽核种类又称内部稽核公司自行执行 A 第一方稽核 A A 第一方稽核第一方稽核独立之认证机构执行 C 第三方稽核 C C 第三方稽核第三方稽核由相关联性单位执行稽核,例如客户、政府单位客户执行,B 第二方稽核 B B 第二方稽核第二方稽核 6 1、稽核准备--- 稽核前现场确认?正式稽核前应尽可能的取得被稽核单位各项资讯?与被稽核人员互相认识?取得对稽核标准和范围的共识?熟悉被稽核单位的组织及场地布置?巡视主要流程?预估各区域或稽核场所需花费时间?安排正式稽核时间?讨论行政事务,如:引导员、办公场所、通讯设备…. ?讨论可能产生之不便,如:管制区、无尘室…. ?取得最新版的品质文件,至少取得品质手册及流程文件 7 1、稽核准备--- 选择稽核人员依据稽核前拜访取得的资讯,主导稽核员选择稽核小组之其他成员稽核花费时间长短所具备之专业知识稽核员彼此之互补与相容性稽核员之资格与经验独立性: 独立于被稽核单位,不稽核自己的工作被稽核单位的大小 8 1、稽核准备--- 确定稽核方式两者都可依有逻辑的路径执行稽核由前往后的追踪: 如业务接单、研发、设计、制造…至售后服务由后往前追踪: 方式正好相反稽核方式由前往后追踪如业务接单、研发、设计、制造…至售后服务由后往前追踪如客户投诉、制造、设计、、 9 1、稽核准备--- 制作查检表?辅助记忆应该查询?查询记录:问题与回答?确保应该稽核的事项都有稽核到?节省临场记录的时间?可作为结束会议和总结报告资料检查表的意义?受审核部门?审核日期?审核人员?依据哪项条款?检查内容?是否适用?参考文件?检查方法?检查结果检查表内容 10 2、执行稽核 2实施稽核注意事项不符合报告填写末次会议审核总结报告 4 53首次会议 1