文档介绍：企业全面风险管理
为有效防范各种风险，保障企业运营效率，推动企业实现经营目标，企 业应依照《中央企业全面风险管理指引》要求，结合企业实际，以风险管 理为导向，以流程构建为基础，以关键控制为重点，制定全面风险管理体 系建设方案，实现提高生产有规矩无以成方圆。参照全面风险管理国际相关规则，围绕公司治理、 组织架构设置、制度建设和项目管理等方面，从责任、组织、目标和行为 指引方面作出制度性设计，朝着内容更科学、程序更严密、配套更完备、 运行更高效目标统筹制定制度建设计划，根据公司制度建设计划有条不紊 继续完善公司各项管理制度，逐步形成纵横交错的风险管理体系;主要从管 理体系文件修订、加强管理体系培训与宣贯、管理体系内部监督审核等三 个方面提高管理体系执行力，层级组织主体上按照管理体系规定执行。
（二）要做到组织基础建设到位
公司全面风险管理是以董事会为最高决策机构，设立全面风险管理委员 会进行专项管理，以各层级单位为全面风险管理工作实施部门，以业务或 管理职能分工负责对其职责范围内的各类风险进行管理，接受上级单位及 公司主管部门的组织、协调、指导和监督。风险管理以业务部门为主体， 以审计、纪检监察等监督部门为补充的组织机构体系。加强组织和能力适 应性建设，是应对风险管理形势变化的客观需要。履行一岗双责制，每个 岗位均设置一般岗位责任和具体岗位责任，一般岗位责任是要求所有与风 险管理相关的员工必须做到的基本要求，包括但不限于职业保护、环保、 安全等所有风险管控职责;具体岗位责任是在定岗定员的基础上分岗位制 订的对不同岗位员工的不同工作要求。通过一岗双责制实现生产履职肩负 风险管控职责，确保组织管到位、岗位管到位，努力实现风险管控的全覆 盖，通过全面风险管理的管理权限、专业人才等要素资源配置，强化组织 管理效能。
（三）要做到风险管理责任落实到位
思想上要时刻绷紧风险这根弦，落实风险管理责任，使风险管控成为每 个岗位履职高压线。落实责任关键在于抓实全面风险管理的责任主体，按 照管业务必须管风险、管生产经营必须管风险，将风险管理责任覆盖到全 员、全组织、全业务领域、全业务环节，纵向责任到人，横向责任到边;落 实责任关键在于抓实责任追究，对责任单位和责任人一追到底，绝不敷衍 倒逼责任单位、责任人主动担当。为促进企业风险管理形势根本转变，要 加强监督检查和追责问责的制度执行，严肃责任追究和经济奖惩，发挥制 度刚性约束导向作用，以对制度的敬畏倒逼合规意识的强化。
（四）要做到风险识别和管控措施落实到位
预防风险是风险管理工作的价值所在，要做到防祸于未萌、图患于将来。 风险预警是防范风险的一项重要举措。加强风险预警监控，创新风险监测 手段，及时获取风险信息与数据，构建良好的预警机制，提高风险监测的 时效性和准确性。另外，对重点风险分级管控，关口前移，超前防范，从 源头上遏制风险事故，严防风险演变、严防隐患升级，扎实构建风险管控 体系，不断增强风险管控的前瞻性和预见性。要充分利用各种督导形式和 管理手段，实施全过程监督、全周期追责，推动风险管理措施落实到位。
（五）要做到动态监督检查到位
风险的特殊性、复杂性、反复性决定了要遵循全过程、全方位、全周期 风控规律，风险管理督查坚持动态实施、闭合管理、常抓不懈，各层级都 要各司其职，上下协同，形成合力，做到监督检查动态化、全覆盖、无死 角。建立差别化的风险监控体系，对不同风险分级管理，密切监测重点风
险，动态跟踪边缘风险，不定期更新风险监控方案，及时化解潜在风险辩 护。另外要重视经验教训的总结、吸取。做好经验教训总结、提炼，认真 查找管理中的漏洞和问题，强化风险意识，提高风险识别和现场管控能力 能有效防止类似风险再次产生损失，构建协调有序、运转高效的风险管理 传导机制。
（六）持续开展全面风险管理文化建设
积极开展风险管理文化建设，以求实精进的管理定力，将风险管理文化 贯穿于管理层级的每一个管理单元，纠正风险管理的思想障碍、行为惯性 探索风险管理文化工作的新思路、新方法。建立回头看工作机制，推动各 级组织学****全面风险管理制度及整改情况，通过月度和季度信息收集不断 优化风險管理交流平台，打通风险信息交流渠道。开展多层次、高质量的 全面风险管理教育培训，改变员工执行风险管理态度，完善他们的知识结 构、提高个人风控技能，加强风险管理文化理念宣贯，普及风险管理理论 知识。从企业转型发展的实际需求出发、深度融入到风险管理实践中，积 极探索和推广更加科学的风险管理培训模式，提升培训效果、质量与针对 性，引导树立正确的风险管理理念，营造人人都是风险管理员风险管控氛 围，提升企业全员风险管控意识。风险管理文化建设是实现公司持续发展 之基，培育良好的风险管理文化，把理念贯穿于企业经营管理业务流程