文档介绍：私募基金管理人合规要点（九）
六、私募机构公司治理和内控的规范性
（一）公司业务的规范性
1、监管要求
中基协发布的《私募基金管理人登记须知》规定：私募基金管理人不得从事民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借私募基金管理人合规要点（九）
六、私募机构公司治理和内控的规范性
（一）公司业务的规范性
1、监管要求
中基协发布的《私募基金管理人登记须知》规定：私募基金管理人不得从事民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等与私募基金业务相冲突业务。
2、常见问题
私募基金管理人及其实际控制人、股东、分支机构、子公司及关联方在实际经营业务中，兼营民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、 P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等与私募基金属性相冲突的业务，兼营其他非私募基金相关业务。
3、合规提示
第一，管理人应确保专业化经营。私募管理人发行、在管的私募基金中，不得从事与私募冲突业务，确保在基金业协会登记机构与业务类型一致。如有不一致的基金产品，应及时进行合规整改。
第二，管理人应持续关注自身的可持续经营能力情况。监管机构较为关注私募管理人的可持续经营能力，是否有足够的资本金维持运营、财务状况是否健康、产品收取的管理费和业绩报酬情况，以减少“皮包公司”、“空壳公司”非规范运作甚至失联跑路，损害投资人利益的情况。
（二）内控制度的建立
1、监管要求
中基协《私募基金管理人登记须知》规定：根据《私募投资基金管理人内部控制指引》及私募基金登记备案相关问题解答相关要求，申请机构应当建立健全内部控制机制，明确内部控制职责，完善内部控制措施，强化内部控制保障，持续开展内部控制评价和监督。申请机构的工作人员应当具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
2、常见问题
私募管理人未建立完善的投资业务控制制度。
3、合规提示
第一，私募管理人应当建立健全有效规范管理人内部治理结构、组织结构、授权管理、业务流程控制、风险评估与控制以及针对关联交易、利益冲突事项的内控制度安排；
第二，私募管理人对其在管基金产品应当建立健全针对基金的募集、投资、投后管理、项目与基金退出等各环节的业务操作流程与风险控制管理制度，并有效实施。
（三）内控制度的落实
1、常见问题
私募管理人未按要求执行内控制度。
2、合规提示
第一，风险管理与内部控制制度已制定，且已经由内部决议程序正式发布、实施。对于风险管理与内部控制制度，私募管理人应当经由内部有权审议机构审议后公布并实施，并就该等审议以及公布实施决议形成书面文件。
第二，风险管理与内部控制制度应当与实际业务流程相匹配。可具体反映在如下方面，风险管理与内部控制制度的权力与实施部门及人员应当与实际业务经办部门及人员保持一致；风险管理与内部控制制度提及的留痕文件应当予以落实并执行，如基金投资管理制度中可能涉及的项目立项文件、尽调资料、财务、风控审批单、投资决策决议文件等。
（四）人员管理
1、监管要求
中基协《私募基金管理人登记须知》规定：三、高管人员及其他从业人员相关要求。从事私募