债券回购主协议.doc

文档介绍：
债券回购主协议
债券回购主协议
第一条为维护回购双方的合法权益，明确回购双方的权利与义务，根据XXX等有关法律及规章，参加全国银行间债券市场直接交易的参与者(简称参与者)在平等
第十一条回购交易单位为万元。债券结算单位为万元;资金清算单位为元，保存两位小数。
第十二条回购双方可以选择的交割方式包括见券付款、券款对付和见款付券三种。
见券付款是指在首次交割日完成债券质押登记后，逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定帐户的交割方式。
券款对付是指中XX公司和债券交易的资金清算银行根据回购双方发送的债券和资金结算指令于交割日确认双方已准备用于交割的足额债券和资金后，同时完成债券质押登记(或解除债券质押关系手续)与资金划帐的交割方式。
见款付券是指在到期交割日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定帐户后，双方解除债券质押关系的交割方式。
第十三条回购双方应按回购成交合同约定，向中XX公司及时发送内容完整并相匹配的回购结算指令。回购双方在接到中XX公司关于回购结算指令不匹配的信息反应后，应及时沟通，并修改重发。
第十四条正回购方的权利和义务
正回购方的权利：
(1)按合同约定获得债券出质融入资金款项;
(2)收取回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息;
(3)在到期交割日，按合同约定购回同品种债券。
正回购方的义务：
(1)按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令;
(2)在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券;
(3)在到期交割日，按合同约定的到期资金清算额支付款项。
第十五条逆回购方的权利和义务
逆回购方的权利：
(1)按合同约定的券种、数量取得债券质权;
(2)回购期间拥有债券质驻;
(3)在到期交割日，按合同约定获得到期资金清算款项。
逆回购方的义务：
(1)按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关确实认指令;会让它误以为那是爱情
(2)在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项;
(3)在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券。
第十六条违约及其定义
回购双方中任何一方没有履行回购合同所约定的义务，即构成违约，违约方应向守约方承当违约责任。本协议所称违约包括但不限于以下情形：
(一)回购成交合同订立后，未按合同约定发送回购结算指令;
(二)首次交割日，正回购方没有足额债券用于回购质押登记，或在办理债券质押登记后，逆回购方未按合同约定将资金划至正回购方指定帐户;
(三)到期交割日，正回购方没有足额资金用于清算或未按合同约定将资金划至逆回购方指定帐户，或者逆回购方收到款后未按合同约定发送收款确认指令。
第十七条因不可抗力造成债券或资金交割的延误或中断，根据不可抗力的影响程度，局部或全部免除赔偿责任，但法律另有规定的除外。发出债券或资金交割的延误或中断一方，应及时向对方通报不可抗力情况，并提供有效证明文件。
本款所称不可抗力是指回购一方不能预见并且无法防止的外因，包括地震、台风、水灾、山洪等自然灾害，以及罢工、政治动乱、战争等。
第十八条违约处理
回购双方就一方不履行回购合同发生争议时，应首先协商解决;经协商不能达成协议，任何一方可以向中国人民银行申请认定违约责任;回购双方自接到中国人民