文档介绍：文档编号: 密级:限用
杭州恒生电子有限公司
证券交易系统
配置说明书
编制: 证券事业部
审核: 范径武
批准: 范径武
二OOO年六月
*本资料仅供恒生用户使用,请勿外传。
引言
编写目的
本说明书给出HS98SQL , HS99SQL, HS2000SQL证券交易管理系统的配置说明,包括最终实现的软件功能模块、运行环境等。
目的在于:
为工程、测试和维护提供条件;
项目质量保证组将按此计划书做阶段性和总结性的质量验证和确认。
本说明书的预期读者包括:
软件维护人员;
软件测试人员;
执行软件质量保证计划的专门人员;
参与本项目开发进程各阶段验证、确认以及负责为最后项目验收、鉴定提供相应报告的有关人员。
背景
略。
定义
本项目开发的软件,约定:
中文全称:恒生98SQL , 99SQL ,2000SQL证券交易管理系统
中文别称:恒生98,99,2000
英文全称:Handsome Securities SQL Management System ,,
英文缩写: ,,
本报告用到的术语符合国家标准《软件工程术语(GB/T11475-1995)》。
参考资料
《中国证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》
《中华人民共和国证券法》
《恒生交易接口规范(字串接口)》
《恒生交易接口规范(协议接口)》
与本文直接相关的国家标准包括:(中国标准出版社 1996年)
GB8566-1995 软件生存期过程
GB8567-88 计算机软件产品开发文件编制指南
GB9385-88 计算机软件需求说明编制指南
GB/T11457-1995 软件工程术语

功能配置
柜台管理
普通委托
用于普通的柜台填单委托,适用于按证券代码一笔一笔地进行委托。各种交易类别均可进行委托,通过证券代码系统自动识别。系统通过设置是否需要密码来控制委托。而如果操作柜员具有无密码操作权限,则均可不需要密码而进行委托操作。
委托撤单
在普通委托的界面中,通过快捷键(F12)可实时查询本柜或全体柜员的委托情况及成交状态,并在列表中可直接进行委托撤单,方便快捷。对于批量委托,在查询界面可查询此批委托总的委托状况,也可查询明细委托。可选择单笔委托撤单或一批委托一起撤单。
托银委托
用于证券资金托管银行系统的委托之用。当投资者要求使用托管于银行的资
金进行证券买卖时,操作柜员通过该项委托功能进行委托,系统会自动向银行发起资金冻结或资金划转的请求,系统接到成功应答后自动申报委托。对于柜员来说,其操作的方式与普通委托一致。需用户单独购买相应权限方能使用。
选择委托、批量委托、批量撤单
用于具有多账户的投资者,在进行委托时,可以有选择地在某几个账号或某一段范围内的账号上进行委托。对于同一批委托,可进行相应的撤单操作。
批量申购
专门用于申购,对一对多账户(即一个资金账号下带多个股东账号的情况)的投资者,用来申购新股。对于一个账号只能申购一次,系统会自动控制。
清仓委托
用于将投资者账户上所有的证券以当前最新价一次性卖出,以实现证券变现。
全部撤单
对投资者所做的所有委托进行一次性发出撤单委托,以争取时间。
代理配股
系统根据操作员输入的配股方式和证券代码,将具有的登记配股权限和股权权力(配股、转配、转转、转让)的投资者中所拥有的配股权,自动进行相应的配股委托。
单笔转托、选择转托、全部转托
用于深圳证券的转托管,可一笔一笔转托,也可有选择地和全部进行转托管。在转托管时,可通过参数设置要求投资者输入密码校验。
委托补单
对于口报盘报出去的委托,为防止投资者账户出现透支,可通过及时的委托补单来冻结相应的资金,以防止透支。
转股回售
用于上海、深圳的转股回售委托。
交割和对账
具有多种方式的交割及多种格式的对账单。针对不同的需求,拥有“标准”、“格式1”、“格式2”、“格式3”四种对账单格式,可适应不同客户的需求。对账单包括客户的通讯地址、证券余额、流水明细、流水汇总、账户信息等。
在交割方式上,具有自动交割、重新交割、汇总交割、批量交割、批汇交割、申购交割、中签交割。而在客户对帐上,具有邮寄对帐、客户对帐、汇总对帐,以适应客户在交割及对帐方式上的不同要求。
证券管理
证券冻结、证券解冻
通过证券冻结和证券解冻以及输入的到期日期,可实现对投资者所拥有的证券进行相应的当日或一段时间的有效的冻结。系统根据到期日期的处理,自动返回操作。
证券冻结取消、证券解冻取消
系统根据证券冻结、解冻操作时的到期日期自动进行反向操作。当需要在到期日期前取