文档介绍：杭州惠宝机电股份有限公司杭州惠宝机电股份有限公司公开转让说明书声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称“全国股份转让系统公司”)对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见,均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定,本公司经营与收益的变化,由本公司自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行承担。 1 杭州惠宝机电股份有限公司公开转让说明书风险揭示及重大事项提示公司特别提醒投资者注意下列风险及重大事项: 一、新产品研发风险在下游市场整体增长放缓的环境下,数字印后办公装备制造业的机会主要体现在结构性变化上,例如从单机单功能的产品向联机产品换代,从自动化程度低的产品向无人化、智能化、远程化产品换代,数字印刷等产品的印刷及印后设备需求增加等,这对数字印后办公装备制造企业的新产品研发能力提出了很高的要求,研发水平不足、研发速度太慢的企业将面临产品被淘汰的风险。尽管公司积累了丰富的产品开发经验,掌握了数字印后办公装备制造的关键技术和工艺,可以根据行业技术发展趋势和市场需求情况确定新产品和新技术的研究开发课题, 但因新产品研发周期较长,而市场需求不断变化,产品最终上市时所处市场环境与研发立项时所预测市场环境可能发生重大变化,因此,公司存在一定的新产品研发风险。二、技术泄漏风险公司作为国家高新技术企业,系国内专业的数字印后办公装备制造商,研发和技术优势是公司的核心竞争力。公司目前掌握的胶装机、切纸机和覆膜机等数字印后办公装备制造技术在国内处于较为领先地位,使之较其他公司同类产品有一定的技术优势。为了保护公司核心技术,公司已申请了多项专利;同时,公司与核心技术人员签订了《保密协议》和《竞业禁止协议》。虽然公司已采取了多项措施以确保核心技术不会失密,但基于市场商业竞争风险的考虑,公司仍然存在核心技术泄密或被他人效仿盗用的风险,一旦发生,将会对公司的业务发展造成不利影响。三、汇率波动风险报告期内,公司外销收入占主营业务收入的比重分别为 % 、% , 占比较高。公司国外销售主要以美元结算,若未来人民币对美元汇率发生较大波 2 杭州惠宝机电股份有限公司公开转让说明书动,一方面可能会因以外币计价的出口产品价格变动影响公司出口产品的市场竞争力,另一方面将可能会因汇率波动而使公司产生较大的汇兑损失。四、人才流失风险公司目前正处于快速发展时期,各项业务的顺利开展需要大量的管理、技术、营销等方面的高素质专业人才。公司在发展和壮大过程中培养和积累了众多优秀专业人才,为公司发展做出了巨大的贡献。随着市场竞争的加剧,行业对优秀的技术人才的需求不断增加,优秀专业人才已成为稀缺资源。若公司优秀核心管理人员和技术人员流失,将会对公司的经营发展构成不利影响。五、公司治理风险有限公司期间,公司依法建立了基本的治理结构,但在实际执行中,公司治理存在不规范的情况。股份公司成立后,公司按照《公司法》、《公司章程》的要求成立了股东大会、董事会和监事会,建立健全了规范的公司治理结构。同时, 公司制订了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等制度,对股东大会、董事会和监事会的权力范围、成员资格、会议召开、表决程序等事项进行了进一步规范。但是,公司现行治理结构和内部控制体系的良好运行尚需在实践中证明和不断完善。随着公司的持续发展,经营规模不断扩大, 市场范围不断拓展,人员不断增加,对公司治理将会提出更高的要求。公司未来经营中可能存在因内部管理不适应发展需要,进而影响公司稳定、健康发展的风险。六、税收政策风险公司于 2014 年被认定为高新技术企业,根据《中华人民共和国企业所得税法》及相关规定, 2014 年度至 2016 年度,公司可享受按 15% 的税率缴纳企业所得税的优惠政策。若未来公司没有通过高新技术企业复审,或者国家税收政策发生变化,则公司享有的税收优惠政策将发生变化,将会对公司的经营业绩产生不利影响。 3 杭州惠宝机电股份有限公司公开转让说明书七、实际控制人不当控制的风险公司实际控制人系何立峰和罗润波夫妇,其通过直接和间接持有公司 % 的股权,同时,何立峰担任公司董事长兼总经理、罗润波担任公司董事兼副总经理。何立峰和罗润波自公司成立至今一直参与公司日常经营管理,对公司经营管理决策有较强的影响力,当公司利益与实际控制人利益发生冲突时,实际控制人可能利用其实际控制地位,通过行使表决权,影响公司的重