文档介绍：1 声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见,均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定,本公司经营与收益的变化,由本公司自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行承担。 2 风险及重大事项提示一、公司治理机制不能有效发挥作用风险公司系 2016 年8月新设立的股份公司,治理机制正在逐步建立并完善。未来随着公司规模进一步扩大,以及公司申请在全国股份转让系统挂牌,公司治理机制相应需要在更大范围发挥有效作用。挂牌对公司的信息披露工作提出更高要求,如公司不能快速实现内部治理机制高效化和制度化,或不能客观、及时披露信息,将影响公司生产运营和投资者权益。二、公司不存在实际控制人由于公司不存在实际控制人,公司存在不能确保经营决策的稳定性、治理的规范性的可能以及公司内部人控制对股东利益可能带来不利影响。公司存在控股股东,但是控股股东股权结构分散,不存在实际控制人,因此公司无实际控制人,由于控股股东前四大股东持股比例较为接近,不排除存在股东比例变动而导致公司控制权发生变动的风险。三、公司规模不大、整体抗风险能力较弱公司设立时间不长,目前规模较小,各项业务处于开拓期,整体抗风险能力较弱,加之 RFID 行业市场竞争较为激励,若公司不能积极研发、通过产品优势取得订单,则存在在未来竞争中失利的可能。四、人才流失风险公司业务的开展对其人力资本有一定的依赖性,包括营销、研发等业务链环节都需要核心人员去决策、执行和服务,所以拥有稳定、高素质的专业人才对公司的持续发展至关重要。目前行业内优秀人才的争夺较为激烈,如果公司业务流程,尤其是研发环节的核心人员出现流失,将对公司的发展带来不利的影响。五、对政府补助存在依赖的风险 2014 年、 2015 年和 2016 年 1-8 月,公司确认政府补助金额分别为 1,735, 元、 10,878, 元和 7,582, 元,占当期净利润的比例分别为 % 、 % 和-% ,政府补助等非经常性损益对公司业绩影响较大。若未来无 3 湖北军融在对公司增资时,与武汉华威科约定了股权回购条款以及现金补偿条款:华威科 2016 年 12 月 31 日前未向全国中小企业股份转让系统提交挂牌材料并获得受理或者华威科 2017 年 12 月 31 日前未完成新三板挂牌,武汉华威科承诺回购湖北军融所持有华威科的股权。如华威科 2016 年度未实现净利润 万元,则武汉华威科需给予湖北军融现金补偿。 4 法获取各项政府补贴,将对公司的盈利能力造成较大的不利影响。六、开发支出资本化的风险 2014 年、 2015 年和 2016 年 1-8 月,公司开发支出金额分别为 37, 元、 1,861, 和 939, 元,占净利润比重较高。如将来该开发费用资本化产生的无形资产预期不能为企业带来经济利益,该无形资产将予以转销,届时将会相应减少公司未来的净利润。因此,公司存在由于开发费用资本化而导致的财务风险。七、武汉华威科对湖北军融的回购、现金补偿约定目录声明................................................................................................................................2 风险及重大事项提示....................................................................................................3 释义................................................................................................................................7 第一节公司基本情况....................................................................................................9 一、基本情况.....................................