文档介绍：【工作总结】内控管理工作总结
【工作总结】内控管理工作总结
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内控管理工作总结
健全和圆满内控管理
可是我们也应清醒地认识我行内控管理在执行和落实上还存工作是银监会和上级行业管理部门的要求，是案件专项治理
的逼迫性要求，是防范各样风险裸露和各样陈年迈帐的有效经过，也是锻炼人才、培育复合型人员的有效经过。由于我行职工不论何种岗位，都有必定的职权，所
以轮岗应当是全员的轮岗，但要点岗位的轮岗特别必要。轮岗除了裸露问题外，也能拘束有关人员违规的不良心态的产生。信贷人员的轮岗，能够是管片管户的轮岗，也能够是跨网点轮岗。
四、加强合规管理
加强合规意识。合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动，是为适应股份制改革和现代商业银行公司治理的需要。目前，我行内控管理还存在诸多单薄环节，急迫需要加强合规意识，实行合规管理，有利于确立我行风险管理核心。睁开合规管理是职工加强自我保护意识和能力的需要。全面加强合规管理，以有
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效鉴识、防范和化解风险为目的，防范因不依据法律、规则和准则而可能受到法
律制裁，看守处分，重要财务损失风险和名誉损失风险，保证各项业务隆重发展。
加强合规议论。只有加强合规议论，才能实时发现各级行执行合规管理的利害。合规议论的内容主要由组织合规、权限合规、制度合规、监察合规和安全合规五个方面组成。组织合规主要议论岗位责任制度、学习制度、报告制度、休假制度、回避制度等。权限合规主要议论执行上级权限管理规定、授权制度、各岗位权限。制度合规主要议论严格执行各项规章制度、依法合规经营、合规操作。监察合规主要议论各级领导执行检查制度、主管人员落实检查制度情况。安全合规主要议论经营安全的结果，防范各样案件的发生。
提升合规管理水平。加强规章制度的学习和执行，正确运用规章制度和合规操作。建立合规管理平台，把制度执行落实到操作层面，将合规风险发生的概率降到最低。加强对制度和操作合规性的监察和再监察，主假如对各业务主管部门及人员进行自查、检查、敦促能否执行各项制度的落实，监察保障部门及人员应加强再监察管理职能。建立存在问题的整改体系、重视违规问题的后续检查，突出抓好存在问题的整改。建立部门合规协作体系，加强部门之间的协分配合与互动，保证合规管理的效率与质量。
依据工程局公司及公司领导的要求，公司目前正与深圳迪博公司风险管理技术有限公司内控专职人员进行对接，帮助指导和梳理公司各部门主要职责，人员职能量化，部门有关制度建设、各部门平常工作流程等工作任务。解析整理出公司各部门在平常工作中需要注意的风险点，确实提升公司抗风险能力和各部门人员内控风险防范意识，为公司的长足发展扎实基础。
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一、内部工作进展情况
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依据国家财政部、中国证监会等五部委