文档介绍：开户流程与柜员系统的使用
2010年1月
基本概念释义
1、资产账号
2、客户编号
3、交易编码
4、结算银行
5、结算银行账号
6、银期转账
7、保证金监控中心
8、商品交易所和金融交易所
开户流程
一、身份信息
开户流程与柜员系统的使用
2010年1月
基本概念释义
1、资产账号
2、客户编号
3、交易编码
4、结算银行
5、结算银行账号
6、银期转账
7、保证金监控中心
8、商品交易所和金融交易所
开户流程
一、身份信息验证
开户人员须审核客户提供资料的真实性、合规性、完整性。投资者提供的开户材料不真实或者不齐全以及证件过期失效者，谢绝开户。
开户流程
自然人客户须提供的材料
1、身份证或临时身份证原件（证件需在有效期内）。
2、银行账号
开户流程
三、客户资料签署
《期货经纪合同》及相关协议、资料必须黑色或者蓝色水笔填写，圆珠笔填写的一律不被受理。
1、自然人签署
开户流程
开户流程
开户流程
三、客户资料签署
2、机构客户签署
开户流程
开户流程
三、客户资料签署
3、客户资信调查表
自然人填写
机构填写
客户都填
开户人员填
开户流程
开户流程
开户流程
四、开立股指期货交易编码准备材料
1、开户时前一交易日账单 ，可用资金余额不低于人民币50万元
“报表-期货报表-客户日账单”
开户流程
四、开立股指期货交易编码准备材料
2、通过相关测试
开户流程
四、开立股指期货交易编码准备材料
3、具有相关交易记录（股指仿真或商品）
报表-期货报表-客户成交信息表
开户流程
四、开立股指期货交易编码准备材料
4、阅读并签署《股指期货交易特别风险揭示》
5、《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》
开户流程
四、开立股指期货交易编码准备材料
6、 机构客户相关资料
（1）资产负债表
（2）《企业决策机制和操作流程承诺书》
7、特殊法人还需监管机构、主管机构批准证明文件
开户流程
五、开户人员签字
开户流程
六、影像采集
照相要求：头部正面照，人像清晰，层次丰富，神态自然，无明显畸变，姿态端正、头部正直。头部占照片尺寸的2／3，照片规格为4(高):3（宽），24位真彩色。
扫描件要求：图像、文字清晰可辨，方向不颠倒。扫描件长宽比例与原件一致。
所有照片和扫描件的影像资料均为jpg格式图片。
开户流程
七、柜台资料录入
1、自然人录入
个人
0186
0030
0004
0001
开户流程
省、市：必填
开户流程
七、柜台资料录入
2、机构录入
机构
0186
0030
0004
0001
开户流程
开户流程
开户流程
七、柜台资料录入
系统录入完毕后，开户专员将生成资产账号填写在《期货经纪合同》封页右上角“期货资产账号_____”处
开户流程
八、银期转账办理
1、工商银行（公司代码12520000）
开户流程
八、银期转账办理
2、交通银行（公司代码000068）
开户流程
八、银期转账办理
2、交通银行（公司代码000068）
开户流程
八、银期转账办理
3、建设银行（公司代码005202）
开户流程
九、影像资料上传
开户流程
十、账户开通
期货公司依据开户流水，分别对开户人员和客户进行回访，确认客户了解期货交易风险及期货经纪合同主要条款。
回访成功后，核实客户影像资料及合同签署完备即开通账户进行商品期货交易。
开户流程
十、账户开通
若客户需要开立股指期货交易，开户人员将符合要求的客户资产账号名单通过Notes邮箱，发送至“交易结算部/期货公司/GTJA”信箱，期货公司总部依据名单申请股指期货交易编码。
开户流程
十一、资料整理邮寄
期货负责人需每天审核营业部开户合同及资料准确性，并将审核通过的客户合同、银期转账协议书及其他开户资料一并及时邮寄至期货公司总部
邮寄地址：“上海市静安区延平路121号26楼”
邮编：“200042”
收件人：“曲守林”
联系电话：“021-52138839”
开户流程
十二、资料后续处理
期货公司总部收到各营业部邮寄的开户资料，复核处理并加盖期货公司开户专用章后，一本总部留存归档，另外两份返寄回营业部。
各营业部收到总部返寄的合同后，一本留存营业部以待备查（保存不少于5年），另一本及时通知客户前来领取。所有的寄到、寄出及留存、客户领取等过程，都应当进行留痕记录。
账户