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文档介绍：投资者适当性管理工作总结

为了提高客户管理和客户服务水平，切实保护投资者合法权益，
确保为适当的投资者提供适当的产品和服务，引导投资者理性参与证
券投资者适当性管理工作总结

为了提高客户管理和客户服务水平，切实保护投资者合法权益，
确保为适当的投资者提供适当的产品和服务，引导投资者理性参与证
券市场投资，根据监管局、协会的相关规定、法律法规，严格按照公
司下发相关指导文件，我营业部计划在 2013 年度深入学****在工作
中积极落实投资者适当性管理制度，现将 2013 年投资者适当性管理
工作总结如下：
一、按照监管机构、交易所、协会、公司制度的要求，结合我营
业部的实际情况，坚持投资者适当性管理以“了解自己的客户”为基
础，以持续监控和针对性服务为手段，并坚持合规及持续管理原则。
二、营业部成立投资者适当性工作小组。由营业部经理 ***任组
长，由客服主管、技术部主管及合规专员构成营业部的适当性管理小
组，全体员工参与。管理小组负责制定营业部适当性方案的实施、向
客户告知所推送产品的风险特征、反馈问题、并调查评价适当性管理
工作效果开展，发现问题及时处理，好的方案、建议集体讨论推行。
要求全体员工在办理业务过程中和客户营销中全员开展投资者适当
性管理工作的开展。
三、定期开展管理小组、全员工员学****相关法律法规、新产品和
新业务，保证在员工掌握的基础上在工作的每一个环节将适当性管理
工作将适当的产品推荐给适当的客户。做好营销规范化管理，在营销
人员展业过