文档介绍：《XXX公司投资者适当性管理办法》
XXX公司内部制度办法
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本文本由国泰君安资产托管部撰写,仅供私募基金管理人在制订相关内控制度时参考。私募基金管理人应从自身实际出发,审慎、专业地进行自身内控体系的规范建设。人应从自身实际出发,审慎、专业地进行自身内控体系的规范建设。
本文本由国泰君安资产托管部撰写,仅供私募基金管理人在制订相关内控制度时参考。私募基金管理人应从自身实际出发,审慎、专业地进行自身内控体系的规范建设。
定并落实相应的奖惩制度。
第十二条 风控合规人员对公司销售人员履行投资者适当性工作职责的执业行为进行定期或不定期的检查，并视违规情节严重程度可对违反公司适当性制度的人员进行问责。
第十三条 公司销售人员应妥善处理因履行投资者适当性职责引起的客户投诉，保存投诉情况及处理记录，及时分析总结，改进和完善相关制度和机制。
第六章 附则
第十四条 本办法由公司负责解释。
第十五条 本办法自发布之日起施行。
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本文本由国泰君安资产托管部撰写,仅供私募基金管理人在制订相关内控制度时参考。私募基金管理人应从自身实际出发,审慎、专业地进行自身内控体系的规范建设。
本文本由国泰君安资产托管部撰写,仅供私募基金管理人在制订相关内控制度时参考。私募基金管理人应从自身实际出发,审慎、专业地进行自身内控体系的规范建设。
附件1：
客户信息及风险测评问卷（适用于自然人客户）
客户姓名：
身份证号：
本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的私募基金，以符合您的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的私募基金与您的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒您：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。
本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，开展适当性工作。您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。
财务状况
您的金融资产情况：
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本文本由国泰君安资产托管部撰写,仅供私募基金管理人在制订相关内控制度时参考。私募基金管理人应从自身实际出发,审慎、专业地进行自身内控体系的规范建设。
≤50万元
50—100万元
100—200万元
200—300万元
≥300万元
最近三年您个人年均收入：
≤10万元
10—20万元
20—40万元
40—50万元
≥50万元
您是否有数额较大的债务：
没有
有，为房贷等长期债务
有，信用卡、消费信贷等短期债务
有，向亲戚朋友借款
投资知识
以下描述符合您实际情况的是：
自修并略懂金融、财经、投资类知识
具有金融、财经、投资类学****经历
从事过金融、财经、投资相关工作
我没有金融投资专业知识
投资经验
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本文本由国泰君安资产托管部撰写,仅供私募基金管理人在制订相关内控制度时参考。私募基金管理人应从自身实际出发,审慎、专业地进行自身内控体系的规范建设。
您的投资经验情况为：
A．有限：只把钱存放银行或购买低风险理财产品
B．一般：我购买过基金、保险等理财产品，但需要进一步的指导
C．丰富：我参与过股票、基金等产品的交易，投资经验较丰富
D．非常丰富：我参与过私募产品等较高风险产品的交易，经验很丰富
投资目标
您用于私募投资的大部分资金的投资期限为：
A．短期——0到1年
B