文档介绍：第1页 /总页数 2 页
期货法律法规新增考点：期货公司资产管理业务试点办法第六章重点
期货公司资产管理业务试点办法
第六章监督管理和法律责任
第四十三条期货公司从事资产管理业务，其净资本应当持续符合 第1页 /总页数 2 页
期货法律法规新增考点：期货公司资产管理业务试点办法第六章重点
期货公司资产管理业务试点办法
第六章监督管理和法律责任
第四十三条期货公司从事资产管理业务，其净资本应当持续符合中国证监会有关期货公司风险监管指标的规定和要求。
第四十四条期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
期货公司应当于年度结束后3个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。
本条第一款、第二款规定的定期报告应当由期货公司的资产管理业务负责人、首席风险官和总经理签字。
第四十五条期货公司应当按照《期货公司管理办法》规定的年限和要求，妥善保存有关资产管理业务的实施方案、投资策略、客户书、风险揭示书、合同、财务、交易记录、监控记录等业务材料和信息。
第四十六条资产管理业务提前终止、被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查的，期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构。
第四十七条中国证监会及其派出机构可以对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查。
第四十八条期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期整改，同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记入诚信档案。
第四十九条期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形之一的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务：
第2页 /总页数 2 页
（一）风险监管指标不符合规定；
（二）高级管理人员和业务人员不符合规定要求；
（三）超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务；
（四）其他影响资产管理业务正常开展的情形。
前款规定情形消除并经检查验收后，期货公司可以继续开展新的资产管理业务。
第五十条期货公司或者其业务人员开展资产管理