银行内部控制工作总结.docx

文档介绍：
银行内部控制工作(gōngzuò)总结
银行内部(nèibù)控制工作总结
银行内部(nèibù)控制工作总结
自＃＃年总行(zǒnɡ xínɡ)开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内案，完成了主任、分理处主任任期内的责任审计储畜所、储蓄所、储蓄所、分理处业务审计工作重要岗位责任移交个人次支持分行审计处人员调用对监管中发现的问题进行延伸检查建立了问题整改台账督导了内控评价自查自纠工作。
2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新方法。据统计，到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文件多只，收文后及时组织了员工学****强化了全行员工熟练掌握国家金融政策、制度、方法，标准了员工业务操作程序。
3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。根据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务


开展和内控管理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了、、委员会，调整了审查委员会、委员会、领导小组、领导小组出台了年度经营目标考核方法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分配方法、工作质量考核方法修订了支行职能部门岗位职责。制度、方法出台使全行在组织上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改工作。整改工作由支行合规部门牵头，各业务主管部门督办，问题存在单位落实整改。合规部门建立全行性整改台账，对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记，并对业务主管部门发送《通知书》，全程监控各单位的整改情况业务主管部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账，并根据《通知书》深入基层抓整改落实问题存在单位重点落实整改责任人，坚持“谁经办，谁整改，谁不整改处理谁〞原那么。通过责任到位，纵横结合措施，除客观原因确难整改外，做到整改不留死角，不走过常
5、自律监管程序逐步标准，处分力度明显提高。月，支行对违所会计根本业务操作和制度的有关人员，按照银行员工违反规章制度处理方法和审计处理处分方法进行了严肃处分，共处分人次，金额元。
6、积极组织员工培训，提高员工标准操作意识。
扩展阅读：
银行内控工作情况报告


某某支行内控工作情况汇报
2022年以来我行坚持“从严治行〞，高度重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、方法的前提下，针对某某支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控工作，为了实现经营目标，我行坚持业务开展与内控管理并举的经营策略，在标准操作程序、防范风险中起到了积极的作用。现将我行内控管理根本情况汇报如下：
一、加强制度的梳理及学****br/> 今年以来，我行先后对各条线的规章制度进行了梳理，针对新的文件变化，认真组织，做好相关政策的学****和指导，在实际业务操作及经营中始终贯彻落实最新的制度要求与规定，确保我行相关业务操作依法合规。在今年四月份我行