文档介绍：银行内控工作总结
自＃＃年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分注重内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格实行上级行制度、措施的前提下，针对支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现会议上评估。
三、强调业务学****和规章制度学****的重要性。每月至少部署2天时间开展部门全体职工集中学****业务知识、政策法规和规章制度，营造良好的学****氛围。加强对职工的思想教育工作，培养职工对的的人生观、价值观和道德观。
四、对外围系统的柜员开展全面清理。因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员立即开展了清理和更新，并将清理和更新状况登记备案。近日，工商银行临沂分行为进一步提高全行的内控管理水平，保持各项业务的健康持续发展，采自百分网，请保存此标记取三项措施，强化全行的内控管理工作。
一是加强内控精细规范化管理。在认真总结经验，查找工作局限性和内控管理漏洞的基本上，由内控合规部牵头制定了《临沂分行加强内控精细规范管理的实行方案》，并在全行进行实行。方案规定全行内控管理工作必需从基本工作做起，并严格根据上级行的内控管理、操作规范原则，细化控制管理环节，规范监督检查程序，完善内控管理中发现问题的整治、惩罚措施，力求做好内控管理的每一项工作，实现科学管理目的。依此方案各专业部室结合自身实际也制定了内控精细规范管理的工作筹划。
二是加大对市行部室内控管理考核挂钩的力度。为了强化市行部室贯彻内控管理职责，从今年起，把上级行及外部监管部门的各类检查发现的问题及整治状况，以倒扣分措施计入各部室经营绩效考核得分。考核时，根据发现问题的性质严重限度将问题分为一般问题、较严重问题、严重问题、重大违规问题四个层次及检查发现问题整治率进行考核，按项目分别记录，合计扣分。
三是加大对信贷业务、银行卡业务、电子银行等核心业务的检查力度，进一步规范操作程序，特别是力求信贷业务管理工作有一种新的突破，全面扭转管理粗放的被动局面，提高风险防控能力，并实现全年无案件、无事故的总体目的，保证信贷业务和其他各项业务全面、健康、稳定、持续发展。
分行内部控制综合评价小组：自总行开展内部控制综合评价以来，我行十分注重内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格实行
上级行制度、措施的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化 银行支行内控管理状况报告正文
分行内部控制综合评价小组
自总行开展内部控制综合评价以来，我行十分注重内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格实行上级行制度、措施的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目的，维护财产完整，保证会计及其他资料对的和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻实行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展和内控管理并举的经营方略，在规范操作程序、减少金融风险中起到了积极增进作用。现将全行内控管理状况报告
一、内部控制管理的基本状况
支行本职设立办公室、人事监察部、筹划信贷部、市场顾客部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一种工会办公室、一种党委办公室。辖属营业
部、**支行、**支行、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、***分理处、**分理处十一种营业机构，另设**、**、**、**、**、**6个储蓄所。到10月末全行职工**人，其中长期合同工**人，短期合同工**人。在机构上设立上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离;在岗位配备上做到人员贯彻、职责明确;在制度建设上做到文献传播上立即，贯彻学****到位;在制度实行上严格规定规范操作，努力减少操作风险;在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。总体上讲，我行内控管理工作是领导注重、组织贯彻、职责明确、三道防线环环相扣、风险防备能力日益提高。找
二、当年内控管理采用的核心措施、获得的效果和成绩
为保证全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采用了如下措施
1、领导注重，组织贯彻，以来，我行领导班子始终高度注重支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行职工综合素质的重要手段来抓，做到思想结识到位，工作措施到位，组织体系健全，惩罚整治加强。我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计*次，参与人员**人次，根据行长室规定制定了工作筹划，完毕了**主任***、**分理处主任**任期内的责任审计;**储畜所、**储蓄所、**储蓄所、**分理处业
务审计工作;重要岗位责任移