文档介绍：**支行 2013 年内控工作总结 2013 年,我行运营服务工作在省行相关部门的指导下及支行领导班子的带领下,辖内运营服务人员紧紧围绕省行的运营服务管理要求,认真做好各项运营服务工作, 为支行各项业务快速健康发展起助推剂及保架护航的作用,现将我行 2013 年的运营服务工作总结如下: 一、绩效目标完成情况 2013 年** 支行运营服务及大风险板块,坚定不移地推进转型创新,认真贯彻落实“稳存款、拓客户、增收益、控风险”的工作方针,在近年来业务发展持续高速的前提下, 业务整体发展态势良好, 实现了今年主要绩效指标的“满堂红”。在内控管理方面,支行逐步建立了有效的内控体系,内控考核不断强化, 员工内控意识显著提高, 业务风险管理更加完善, 授信资产状况良好, 安保措施到位,内控检查监控工作有序进行,有力的保障了** 支行各项业务持续快速健康发展。在抓好内控的同时深入开展反***惩治工作和党风廉政建设,坚持开展员工行为分析工作,今年以来没有出现重大的责任事故、违法违规、重大差错或内部案件。二、重点工作及成效今年以来,支行各条线进一步提高对“合规经营”和“保平安、促发展”的思想认识,把建立健全内控制度,加强风险和案件防范工作当做大事来抓,坚持以业务发展为中心,以内控制度为保证,一手抓业务开拓, 一手抓内控监督,实行了第一责任人制度,明确网点负责人、部门主管对本网点、条线的内控负总责的工作要求。 1、内控体系趋于完善, 内控考核不断强化, 网点内控管理水平逐步提高(1) 内控管理制度优先。我行在制订 2013 年的绩效考核办法中,内控运营设置了 20分, 并细分各项内控考核指标, 综合管理部每月公布考核结果,并通过绩效辅导,提高网点及各条线的内控管理能力,考核结果与网点和部门月度绩效挂钩, 网点和部门绩效结果为员工月度绩效奖发放依据。同时支行再次明确了内控管理监督员职责,选聘了一批业务能力强,内控意识高的骨干担任内控监督员,对基层网点的内控工作起到了较好的加强和补充作用。(2) 利用多种形式落实内控制度。我行积极开展“员工行为管理年活动”、“案件防范巩固年”、“平安中行建设深化年”“党风廉政建设和反腐倡廉教育”等主题活动,以活动为契机,认真做好各项内控工作。我每季度召开一次内控工作会议,分析总结当季内控工作并提出下季度内控工作重点。要求各网点、部门重点利用好晨会这种与员工面对面交流的工作形式,在晨会中网点负责人要对案例进行分析,对内控工作进行通报, 负责人每天必须至少有 30 分钟以上时间梳理本网点内控的工作, 加大了员工日常工作管理和员工请假面签制度,同时组织开展了各项安保消防应急演练。使得我行内控体系逐步趋于完善。 2 、员工内控意识显著提高。我行加强对员工内控意识的培养,开展了全行合规专题教育活动。加强业务培训,提高员工业务素质及合规意识。内控管理水平及防范风险能力,不仅要有强烈的工作责任心,还要有过硬的业务本领,随着支行的业务快速发展,员工队伍不断扩大,员工业务能力,尤其是新入行员工业务素质难于满足业务发展需求,为提高员工的业务素质及合规意识,我行按个金条线、公司条线、运营条线及其他(业务技能及安保等),分别制订了 2013 年培训计划, 通过培训提高员工防范业务操作风险及各类案件的能力,提升基层网点的内控管理水平。督促员工每月都对自身柜员密码进行修改