文档介绍：基金从业资格试题6章
基金从业资格试题6章 第1章
中国证券登记结算有限责任公司是我国的证券登记结算机构，分公司设在（ ）。、、、、深圳
答案：D解析：中国证券登记结算有限责任公司（简称中国清算，确保基金资产的安全
答案：B解析：本题考查会计系统控制。基金管理人应当采取适当的会计控制措施，以确保会计核算系统的正常运转：（1）应当建立凭证制度，通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度，确保正确记载经济业务，明确经济责任。（2）应当建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序。（3）应当建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生。（4）应当采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值。（5）应当规范基金清算交割工作，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确保基金资产的安全。（6）应当建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督。（7）应制定完善的会计档案保管和财务交接制度，财会部门应妥善保管密押、业务用章、支票等重要凭据和会计档案，严格会计资料的调阅手续，防止会计数据的毁损、散失和泄密。严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法，自觉遵守国家财税制度和财经纪律。参见教材（下册）P185。
为规范公开募集证券投资基金的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，2022年6月，中国证监会修订了()。A.《证券投资基金销售管理办法》B.《证券投资基金运作管理办法》C.《证券投资基金信息披露管理办法》D.《证券投资基金法》
答案：A解析：为了规范公开募集证券投资基金的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，2022年6月，中国证监会修订了《证券投资基金销售管理办法》。其中规定：基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务。商业银行(含在华外资法人银行，下同)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。
(2022年)某开放式基金的赎回费率设置为“对于持有时间超过2年的基金份额，%”某投资者于2022年8月5日15：00赎回该开放式基金10万份，持有时间为2年1个月，，，则其赎回手续费为（）。
答案：A解析：根据赎回费用的计算公式：赎回总额=赎回数量×赎回日基金份额净值=100000×=102400（元）；赎回费用=赎回总额×赎回费率=102400×%=256（元）。
下列关于宣传推介材料审批报备流程的表述，不正确的是（ ）。
答案：C解析：基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报告材料。 本题考察宣传推介材料审批报备流程
在排他期限内，目标企业（ ）在与股权投资基金进行谈判的过程中不得再与其他投资机构进行接触。 Ⅰ．现任股东及其董事 Ⅱ．雇员 Ⅲ．财务顾问、经纪人 Ⅳ．合作企业A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ
答案：A解析：排他性条款（No Shop Agreement）通常是投资框架协议中的条款，它要求目标公司现任股东及其任何任职职员、董事、财务顾问、经纪人或代表公司行事的人在约定的排他期内不得与其他投资机构进行接触，从而保证双方的时间和经济效率。排他性条款中的排他期由双方约定，通常为几个月。同时，投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不再执行投资计划，应立即通知目标公司，排他期将在目标公司收到上述通知时立即结束。知识点：排他性条款的概念与基本内容；
某基金管理公司基金经理在微信朋友圈里，贴出如下内容：“请关注：近期xx基金30%大比例分红，绝佳避税机会，机不可失，失不再来”。xx基金正是由该基金经理管理。该基金多名销售人员也转发了这条信息，导致大量资金涌入。未来市场如有向上行情，该基金的收益会因持仓比例下降而受到影响，损害基金持有人利益。该基金公司如果按照合规要求发送该基金宣传推介材料，下列做法正确的是（ ）。，“近期XX基金