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上传人:niupai11 2022/6/25 文件大小:13 KB

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文档介绍

文档介绍:私募投资基金募集管理办法
第一章总则
第一条为了规范本公司私募投资基金(以下简称私募基金)的募集行为,保 护投资者及相关当事人的合法权益,根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监 督管理暂行办法》(以下简称《私募办法》)等法律法规的规定的注册信息;
(三)投资者阅读并同意公司的网络服务协议;
(四)投资者阅读并主动确认其自身符合《私募办法》第三章关于合格投资 者的规定;
(五)投资者在线填报风险识别能力和风险承担能力的问卷调查;
(六)公司根据问卷调查及其评估方法在线确认投资者的风险识别能力和风 险承担能力。
第四章私募基金推介
第十五条公司应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,建立 科学有效的私募基金风险评级标准和方法。
公司应当根据私募基金的风险类型和评级结果,向投资者推介与其风险识别 能力和风险承担能力相匹配的私募基金。
第十六条私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用。私募基金管理 人应当对私募基金推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责。
除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象 宣传推介外,其他任何机构或个人不得使用、更改、变相使用私募基金推介材料。
第十七条公司应当采取合理方式向投资者披露私募基金信息,揭示投资风险 确保推介材料中的相关内容清晰、醒目。私募基金推介材料内容应与基金合同主 要内容一致,不得有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。如有不一致的, 应当向投资者特别说明。私募基金推介材料内容包括但不限于:
(一)私募基金的名称和基金类型;
(二)私募基金管理人名称、私募基金管理人登记编码、基金管理团队等基 本信息;
(三)中国基金业协会私募基金管理人以及私募基金公示信息(含相关诚信
信息);
四)私募基金托管情况(如无,应以显著字体特别标注)、其他服务提供
商(如律师事务所、会计师事务所、保管机构等),是否聘用投资顾问等;
(五)私募基金的外包情况;
(六)私募基金的投资范围、投资策略和投资限制概况;
(七)私募基金收益与风险的匹配情况;
(八)私募基金的风险揭示;
(九)私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息;
(十)投资者承担的主要费用及费率,投资者的重要权利(如认购、赎回、 转让等限制、时间和要求等);
(十一)私募基金承担的主要费用及费率;
(十二)私募基金信息披露的内容、方式及频率;
(十三)明确指出该文件不得转载或给第三方传阅;
(十四)私募基金采取合伙企业、有限责任公司组织形式的,应当明确说明 入伙(股)协议不能替代合伙协议或公司章程。说明根据《合伙企业法》或《公 司法》,合伙协议、公司章程依法应当由全体合伙人、股东协商一致,以书面形 式订立。申请设立合伙企业、公司或变更合伙人、股东的,并应当向企业登记机 关履行申请设立及变更登记手续;
(十五)中国基金业协会规定的其他内容。
第十八条公司及其从业人员推介私募基金时,禁止有以下行为:
(一)公开推介或者变相公开推介;
(二)推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(三)以任何方式承诺投资者资金不受损失,或者以任何方式承诺投资者最 低收益,包括宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容;
(四)夸大或者片面推介基金,违规使用“安全”、“