文档介绍：章节
节名
编号
学习目标（掌握/理解/了解）
1•金融、资产管理与投资基金

理解金融与居民理财的关系

理解金融市场的分类和构成要素

理解金融资产的概念
e
了解不同产品的交易方式与流程（ETF、LOF、封闭式、
QDII，及市场创新产品的特殊方式）

基金信息披露概述
基金主要当事人的信息披露义务

a
b

披露

销售机构

a
b

为规范及信息
管理
、方式与策略

掌握基金份额登记的概念
了解现行登记模式
掌握登记机构职责
理解登记业务流程
掌握基金信息披露的作用与原则了解我国基金信息披露体系及XBRL的应用理解基金管理人信息披露的主要内容
理解基金托管人信息披露的主要内容
理解基金合同、托管协议等法律文件应包含的重要内容
理解招募说明书的重要内容
掌握基金净值公告的种类及披露时效性要求；
理解货币市场基金信息披露的特殊规定
理解基金定期公告的相关规定
理解基金上市交易公告书和临时信息披露的相关规定
了解QDII信息披露的特殊规定及要求
了解ETF信息披露的特殊规定及要求
理解基金投资人类型
了解基金客户构成现状
理解目标客户选择
掌握基金销售机构的主要类型
了解各类机构的现状和发展趋势
掌握基金销售机构准入条件
掌握基金销售机构职责规范
了解基金管理人及代销机构销售方式
掌握基金市场营销的特殊性
理解基金销售人员的资格管理、人员管理和培训
理解基金销售人员行为规范
理解宣传推介材料的范围和报备流程
掌握宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定

掌握销售费用内容（原则性规范、费用结构和费率水
平）

用规范

掌握基金销售适用性的指导原则

理解基金销售适用性渠道审慎调查的要求

掌握基金销售适用性产品风险评价的要求

1•客户服务概述

了解基金销售业务信息、客户信息和渠道信息管理
掌握基金客户服务的特点掌握基金客户服务的原则了解基金客户服务的内容

务

了解客户服务流程

的内部控制

的合规管理
合规管理机构设置
合规管理的主要内容
合规风险

了解投资者教育工作的概念和意义掌握投资者教育工作的基本原则理解投资者教育工作的内容理解基金公司内部控制的重要性理解基金公司内部控制的基本概念掌握基金公司内部控制的目标掌握基金公司内部控制的原则掌握基金公司内控机制的四个层次掌握基金公司内部控制的基本要素
理解内部控制制度的组成内容
理解基金公司前、中、后台控制的主要内容理解基金公司信息披露控制的主要内容理解基金公司信息技术控制的