文档介绍：银行的内控工作总结范文
银行的内控工作总结范文
银行的内控工作总结范文
银行的内控工作总结范文
xx 年总行展开内部控制综合评论以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内银行的内控工作总结范文
银行的内控工作总结范文
银行的内控工作总结范文
银行的内控工作总结范文
xx 年总行展开内部控制综合评论以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓， 在严格履行上司行制度、方法的前提下，针对 xx 支行实质，努力完美、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理， 为了实现经营目标， 保护财富完好，保证会计及其余资料正确和财务进出合法， 决议层的经营目标、 经营决议能得以顺利贯彻履行， 工作效率和经济效益能得以提升， 我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略， 在规范操作程序、 降低金融风险中起到了踊跃促使作用。现将全行内控管理状况报告
一、内部控制管理的基本状况
支行本职设置办公室、人事督查部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、 xx 支行、 xx 支行、 xx 分理处、 xx 分理处、 xx 分理处、 xx 分理处、 xx 分理处、 xx 分理处、 xxx 分理处、
分理处十一个营业机构，另设 xx、xx、xx、xx、xx、xx6 个积蓄所。到 10 月底全行职工 xx 人，此中长久合同工 xx 人，短期合同工
人。在机构上设置上做到职能部门横向平行限制，前后台业务分别; 在岗位配置上做到人员落实、 职责明确 ; 在制度建设上做到文件传达上实时，贯彻学****到位 ; 在制度履行上严格要求规范操作，努力降低操作风险 ; 在制度保障上坚持增强自律看管和再督查力度，为内控
管理保驾护航。整体上讲，我行内控管理工作是领导重视、 组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防备能力日趋提升。找范文
二、当年内控管理采纳的主要举措、获得的成效和成绩
为保证全行内控管理的优秀态势， 今年以来我行在内控管理工作上采纳了以下举措
、领导重视，组织落实， 2019 年以来，我行领导班子一直高度重视支行的内控工作， 把增强内控工作作为提升全行管理水平， 规范业务经营，提升全行职工综合素质的重要手段来抓， 做到思想认识到位，工作举措到位，组织系统健全，处分整顿增强。我行独自建立审
计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计 x 次，参加人员 xx 人次，依据行长室要求制定了工作计划，达成了 xx 主任
、xx 分理处主任 xx 任期内的责任审计 ;xx 储畜所、 xx 积蓄所、
积蓄所、 xx 分理处业务审计工作 ; 重要岗位责任移交 x 个人次 ; 支持分行审计处人员调用 ; 对看管中发现的问题进行延长检查 ; 成立了问题整顿台账 ; 督导了内控评论自查自纠工作。
、实时传达银监会、人民银行、上司行新政策、新制度、新方法。据统计，到 9 月尾共向支行本级转发内外面上司行业务性文件十多只，向营业机构转发