文档介绍：最新中级金融专业考试真题及答案(五)
最新中级金融专业考试真题及答案(五)
最新中级金融专业考试真题及答案(五)
中级金融专业考试真题及答案（五）
三、事例剖析题 (共 20 题，每题 2 分。由单项选择内经过向配售对象累计招标询价确立刊行价钱。
网上申购对象是拥有上交所股票账户卡的自然人、法人及其余机构。各地投资者可在指定的时间内经过与上交所联网的各证券交易网点，以刊行价钱区间上限和切合本通告规定的有效申购数目进行申购拜托，并足额缴付申购款。
85．股份有限公司初次公然刊行股票时，往常由投资银行充任金
融中介，所以，中国国际金融公司是此次股票刊行的（ ）。
A．做市商
B．承销商
C．交易商
D．经纪商
参照答案： B
答案分析：初次公然刊行简称 IPO，是指股票刊行者第一次将其
股票在公然市场刊行销售。 所以，投资银行承销初次公然刊行股票的
业务，往常也称 IPO 业务。
试题评论：参赐教材第 117—118 页。
86．从通告中可知，我国目前对公司初次公然刊行股票所采纳的
看管束度是（ ）。
最新中级金融专业考试真题及答案(五)
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A．审批制中的指标管理
B．批准制中的保荐制
C．注册制
D．存案制
参照答案： B
答案分析： 2004 年 4 月我国开始推出保荐人制度，于
2005 年 1
月正式实行。
试题评论：参赐教材第 120 页。
87．以下机构中属于我国新股刊行的询价对象的有（ ）。
A．商业银行
B．证券公司
C．财务公司
D．证券投资基金管理公司
参照答案： BCD
答案分析：初步询价阶段， 刊行人及保荐机构应向许多于 20 家的
切合证监会规定条件的证券投资基金管理公司、 证券公司、信托投资
公司、财务公司、 保险机构投资者和合格境外机构投资者，以及其余
证监会认同的机构投资者进行询价。
试题评论：参赐教材第 118 页。
88．竞价方式与累计招标咨询方式的共同之处是刊行方式与投资
者进行信息交流，刊行方由此认识投资者需求信息，可是，两者在发
行价钱确实定上存在差别，即： （ ）。
最新中级金融专业考试真题及答案(五)
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A．在竞价方式中，刊行价钱最后由做市商确立
B．在竞价方式中，刊行价钱最后由投资方确立
C．在累计招标询价中，刊行价钱最后由刊行方确立
D．在累计招标询价中，刊行价钱最后由承销商确立
参照答案： BC
答案分析：竞价方式的明显特点是价钱由需求方决定。累计招标
询价阶段，刊行人及其保荐机构应在以确立的刊行价钱区间内向询价
对象进行累计招标询价，并依据累计招标询价