文档介绍：银行内审工作总结
根据中支内审工作部署，6月份和12月份分别在全行范畴内开展对内部控制管理风险的分析评价活动。根据内控评价方案，分“内部控制环境”、“风险辨认和评估”、“控制活动”、“信息交流和反馈”、“监督评审”五个方面内容对银行内审工作总结
根据中支内审工作部署，6月份和12月份分别在全行范畴内开展对内部控制管理风险的分析评价活动。根据内控评价方案，分“内部控制环境”、“风险辨认和评估”、“控制活动”、“信息交流和反馈”、“监督评审”五个方面内容对支行内控制度进行评审，将定期风险分析评价工作渗入到全行每一种职能股室、每一种工作环节和每一种岗位。我们将评价的监督对象拟定为一线营业人员和各级管理人员；以核心股室、核心岗位、单薄环节的审计为主；有针对性地检查监督各职能部门建立的各项制度，注意内控制度和管理上的漏洞和缺陷。拓展了评价范畴，提高了评价层次。通过审计评价，共发现核心岗位尚存在十多项风险隐患和单薄环节，一一列出，分析存在问题的因素，提出合理的防备措施和建议，并书面报告市中支和支行领导，督促各项内部控制制度在全行得到严格贯彻。现将工作总结如下:
（一）积极开展内部审计调查工作
我们根据本行的核心工作、簿弱环节及风险点拟定审计调查项目二项。分别是《对瑞安支行集中采购管理状况的调查》、《对瑞安支行外汇法规、内控制度和业务操作规程实行状况的调查》。
今年8月份对支行集中采购管理状况进行了调查，发现部分管理上的欠缺和不规范的操作，提出了整治意（）见和建议。
今年11月份对支行外汇法规、内控制度和业务操作规程实行状况进行了调查，通过现场询问、调阅部分档案资料和观测临柜操作状况，基本理解和掌握了瑞安支局外汇管理工作状况；从调查状况来看，瑞安支局可以较好地实行外汇法规，立即贯彻贯彻外汇政策，建立了比较健全的内控管理制度，业务授权分责明确。并能根据上级局的内控规定，结合自身特点，对各项内控制度给细化补充，立即修订完善了各项外汇业务操作环节、外管股各岗位工作职责、外管股人员考核措施，建立了《内控督导检查措施》。但也发现了不少一问题，根据问题的不同样性质提出整治建议，基本得到整治贯彻。增进了外汇管理部门更加好地贯彻和实行外汇法规政策，严格内部管理制度，规范业务操作。
今年我们通过审计调查，共发现了违规现象20余项，提出整治建议20条，大部分已得到整治贯彻，分别撰写的调查报告已呈报给支行行长和中支内审科。
（三）积极开展审计发现问题“回头看”活动
在行长亲自督导下,我支行由内审牵头，认真组织开展了对XX年度以来审计查出问题整治状况的检查，做足做细“亡羊补牢”工作，强化了整治贯彻，巩固了审计监督成效。
1、领导注重，强化整治意识。部署安