银行案件防控、合规风险排查述职报告.doc

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银行案件防控、合规风险排查述职报告
201_年，__市支行行领导高度重视案件防范以及合规工作，通过梳理各部门及各条线的业务重点，发现业务环节中的风险点，来对防范合规风险、案件防控工作进行深入的研究、学****通过完善相关制度建设，加强
银行案件防控、合规风险排查述职报告
201_年，__市支行行领导高度重视案件防范以及合规工作，通过梳理各部门及各条线的业务重点，发现业务环节中的风险点，来对防范合规风险、案件防控工作进行深入的研究、学****通过完善相关制度建设，加强全流程管理，提升员工风险意识，从各项工作细节处入手，深入开展合规风险排查，防范案件风险，现将20__年案件防控、合规风险排查的主要工作汇报如下：
一、201_年主要工作
（一）定期开展案件防控工作领导小组会议
（二）定期开展合规排查工作
20__年来，__市支行对重点业务、重点环节的员工进行合规教育，严格按__规定对员工进行家访、行为排查工作，严格按照市分行案件防控工作会议要求，提高排查手段的针对性与有效性，重点关注员工的“工作圈、生活圈、社交圈、消费圈”，多渠道、多维度监测员工八小时内外的动态。先后开展了对重要岗位员工的不良行为排查以及涉及民间借贷、参与非法集资行为的排查，共排查了__员工，排查率__，组织员工签署了__份合规承诺书，填写家访表__份，通过排查，切实有效的减少了风险，排除了隐患。

（三）定期开展案件防控培训工作
支行定期组织行员工针对外部案例以及《__市分行员工违规行为考核细则》进行学****分析^p 。同时组织了全行员工学****了合规知识，开展了“合规大讨论”并且组织员工写了合规心得，此外支行还特邀请了法律顾来我行开展“法制大讲堂”活动，在我们员工与法律顾问的一问一答中，让我们的员工清楚什么行为是非法的，哪些“高压线”是我们银行业从业人员坚决不可触碰的，使得每位员工心里都有一条不能逾越的红线。今年11月份，支行组织了消防安全知识培训及演练，通过培训及演练，员工们提高了消防安全意识，掌握了消防安全知识及消防应急技能
通过这些学****培训让所有员工明底线、知敬畏、守规矩，在全行营造良好的合规文化氛围。
内容丰富多角度。