文档介绍：理论前沿
zhigong falv tiandi
我国碳排放交易配额初始安排争辩
王 欣
（100070 首都经济贸易高校法学院 北京）
摘 要：碳排放配额的初始安排作为影响碳交易制度有效运行的重要因素，关系着低碳理论前沿
zhigong falv tiandi
我国碳排放交易配额初始安排争辩
王 欣
（100070 首都经济贸易高校法学院 北京）
摘 要：碳排放配额的初始安排作为影响碳交易制度有效运行的重要因素，关系着低碳目标的实现。本文结合欧美等地区的实践，对现行的三种安排方式进行考察，并剖析了免费安排的不合理之处。在此基础上，提出我国在碳交易中选择拍卖安排较为抱负。
关键词：碳排放配额；初始安排；免费安排；拍卖安排
2011 年国家发改委在碳排放交易试点工作启动会议上，将
北京、广东、上海、天津、重庆、湖北和深圳 7 省市确定为首批试点省市。2014 年 4 月，随着重庆市《碳排放权交易管理暂行方法》的公布实施，国家发改委确立的交易试点已全部启动 工作，中台建设的序幕间续拉开。
一、碳排放配额初始安排的主要方式
碳排放权交易制度中有一个重要问题，就是碳排放配额如何安排。碳排放配额初始安排，是指管理机构以排放配额的形式规定个体的资源使用权，目前主要有免费安排、拍卖安排、混合安排。
（一）免费安排
免费安排，是管理机构依据肯定的标准将排放配额免费安排给企业，主要包括祖父制和标杆法。祖父制最为常用，是以排放主体在基准期的历史平均排放量为基础确定应获得的碳排放份额。祖父制一般状况下不会对企业带来较大影响，可以爱护产业竞争力。
标杆法，是监管机构建立各行业的基准排放率，然后用排放主体的产量乘以基准排放率来获得所应得的配额。该基准可以是行业内的平均排放量、燃料消耗量或单位生产量。标杆法与祖父制的不同就在于各企业碳排放密度的凹凸不会影响碳排放权的安排，可以解决祖父制下一些较早实行减排的企业获得较少配额，而污染大户获得较多配额的问题，更多体现了实质正义。
（二）拍卖安排
拍卖安排，是由管理机构规定肯定的拍卖方式，企业通过竞价来猎取排放配额。依据定价方式的不同，可以分为密封竞价拍卖和上升竞价拍卖。前者是由竞价者同时提交需求方案， 拍卖者将需求加总形成总需求曲线，总供应外生给定，总需求和总供应相交打算了市场出清价格。大于该价格的需求均得到满足，等于该价格的需求则由管理机构定量安排，低于这一价格的不能获得配额。后者就是在开放的竞争环境中，每个竞价者都可以按其意愿出价，由出价最高者获得配额。
拍卖安排有效遵从了“污染者付费”原则，使企业通过支付相应对价来获得配额，同时政府可以将获得的拍卖收入用来削减扭曲性税收和完善地方财源建设。
（三）混合安排
混合安排，即免费与拍卖混合的安排，指一部安排额免费安排，另一部分实行拍卖安排。接受此方式的国家一般会随着时间推移，逐步扩大拍卖的比例。在实行碳排放交易制度的初期接受此方式，是为了起到肯定的过渡作用，避开给企业造成不适应。但是，其弊端也不行避开，随着时间推移到实行拍卖
安排时，碳排放权的获得需要支付相应的对价，企业还是不适应， 还是会遭到利益受损企业的抵制。
二、域外碳排放安排方式的实践
目前国际上碳排放配额的安排方式几乎没有