文档介绍：基金从业考试真题9辑
基金从业考试真题9辑 第1辑
沪港通开展的重要意义表现为( )。
Ⅰ.刺激人民币资产需求，加大人民币交投量
Ⅱ.推动人民币本地资本流动
Ⅲ.构建良好的人民币回流机制
Ⅳ.完善国内资本市场
A机构
Ⅱ.私募管理人
Ⅲ.基金销售机构
Ⅳ.监管机构
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案：A解析：基金募集各方的责任包括：募集机构的责任、私募管理人的责任、基金销售机构的责任。
基金投资是资产管理的主要方式之一，它的特点包括( )。
Ⅰ.组合投资
Ⅱ.专业管理
Ⅲ.利益共享
Ⅳ.风险共担
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
基金从业考试真题9辑 第3辑
资产负债率、权益乘数和负债权益比三个比率其实是同一意思，数值越大代表财务杠杆比率越（ ），负债越（ ）。
；轻
；重
：轻
：重
正确答案：B(P145)资产负债率是负债总额(包括短期负债和长期负债)占总资产的比例，权益乘数和负债权益比是由资产负债率衍生出来的两个重要比率，由其中一个比率可以很容易计算出另外两个比率，并且都是数值越大代表财务杠杆比率越高，负债越重。
以下中国基金业协会会员中，属于普通会员的是()。
正确答案：C基金业协会的会员分为三类：①普通会员，为加入协会的基金管理人和基金托管人;②联席会员，为加入协会的基金服务机构;③特别会员，为加入协会的证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构。
基金管理人合规管理中的“规”包括( )。
参考答案：D 参考解析：基金管理人合规管理的规则包括：立法机关和证监会发布的基本法律规则;基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等;公司章程以及企业的各种内部规章制度，以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。
私募基金风险揭示书中投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款应确认( )。
Ⅰ.当事人权利义务
Ⅱ.费用及税收
Ⅲ.纠纷解决方式
Ⅳ.基金运营策略
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：B
基金销售业务信息管理平台的前台业务系统可分为( )两种类型。
答案：D解析：前台业务系统主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统，分为自助式和辅助式两种类型。
关于开放式基金的冻结和解冻，以下描述正确的是( )
A可以由国家有关机关授权基金销售网点进行基金份额冻结
B基金注册登记机构可以根据基金销售网点的请求，对其销售的基金份额进行冻结
C基金注册登记机构可以对基金账户或者基金份额进行冻结
D在冻结期间被冻结的账户或者份额所产生的权益，不在冻结的范围之内
参考答案：C解析：通常，基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的冻结份额与解冻，以及注册登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻。
下列不属于债券基金投资风险的是( )。
A、利率风险
B、提前赎回风险
C、信用风险
D、汇率风险
正确答案：D解析：债券基金主要的投资风险包括利率风险、信用风险以及提前赎回风险。
( )的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任。
正确答案：A解析：有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。有限合伙企业的投资人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。
基金从业考试真题9辑 第4辑
()的特点是快捷、简便，其实质是资金清算风险由交易双方承担。
正确答案：A
按( )不同，可以将分级基金分为主动投资型分级基金与被动投资型分级基金。
A、运作方式
B、投资对象
C、募集方式
D、投资风格
答案：D解析： 本题考查分级基金的分类。按投资风格可以将分级基金分为主动投资型分级基金与被动投资(指数化)型分级基金。
关于市价指令的描述正确的是( )。