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基金从业考试试题及答案6辑.docx

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基金从业考试试题及答案6辑.docx

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文档介绍

文档介绍:基金从业考试试题及答案6辑
基金从业考试试题及答案6辑 第1辑

私募基金管理人登记时,需要根据中国证券投资基金业协会自律规则填报的信息不含()。


(3)转让财产收入;(4)股息、红利等权益性投资收益;(5)利息收入;(6)租金收入;(7)特许权使用费收人;(8)接受捐赠收入;(9)其他收入。

私募基金面临的一般风险,包括( );特殊风险包括( )
Ⅰ.流动性风险
Ⅱ.资金报失风险
Ⅲ.基金未托管风险
Ⅳ.基金委托募集的风险
Ⅴ.募集失败风险
Ⅵ.聘请投资顾问的风险
Ⅶ.未在中国证券投资基金业协会备案的风险
Ⅷ.基金合同与中国证券投资基金业协会合同指引不一致的风险
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ;Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ;Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ;Ⅱ.Ⅳ.Ⅶ.Ⅷ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ;Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ
正确答案:D解析:私募基金的特殊风险,包括基金合同与中国证券投资基金业协会合同指引不一致的风险、基金未托管风险、_基金委托募集的风险、未在中国证券投资基金业协会备案的风险、聘请投资顾问的风险等。私墓基金投资运作中面临的一般风险,包括资金报失风险、流动性风险、募集失败风险等。

基金管理人更换程序为( )。
A:提名
B:决议
C:公告
D:批准
答案:A B C D

在我国,既是基金当事人又是基金市场服务机构的除了基金管理人,还包括( )。




答案:C解析:基金管理人、基金托管人既是基金的当事人又是基金的主要服务机构。除基金管理人与基金托管人外,基金市场还有许多面向基金提供各类服务的其他机构。考点:证券投资基金的运作与参与主体

()是基金公司管理基金投资的最高决策机构。




正确答案:D投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构,由各个基金公司自行设立,是非常设的议事机构。

根据UCITS一号指令,一只UCITS基金投资于同一机构发行的可转让证券的比例不超过基金资产的(),成员国可以将该比例提高至()。
A、3%;6%
B、4%;10%
C、5%;10%
D、5%;8%
答案:C解析:一只UCITS基金投资于同一机构发行的可转让证券的比例不超过基金资产的5%,成员国可以将该比例提高至10%。
基金从业考试试题及答案6辑 第3辑

流通在市场上的中央银行票据的期限不包括()




答案:A
解析:流通在市场上的中央银行票据的期限不包括1个月。


以下投资策略中,属于积极债券组合管理策略的是()。




正确答案:C积极债券组合管理策略:水平分析、债券互换、应急免疫、骑乘收益率曲线等4种。

公司营运的资本基础是公司的( )。
A、净资产
B、总资产
C、净利润
D、总成本
参考答案A  解析:本题考查股票的价值与价格。公司的净资产是公司营运的资本基础。

投资组合管理的一般流程不包括( )




答案:D解析:投资组合管理的一般流程包括:了解投资者需求、制定投资政策、进行类属资产配置、投资组合构建、投资组合管理、风险管理、业绩评估等。

已知某基金鼓近三年来每年的收益率分别为25%、10%和-15%,那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为( )。
A、%
B、%
C、%
D、%
答案:C

()称为企业的“第一会计报表”。




正确答案:A资产负债表称为企业的“第一会计报表”。

合格境外机构投资者应自投资额度获批之日起多长时间内汇入投资本金( )。




正确答案:D解析:合格境外机构投资者应自投资额度获批之日起6个月内汇入投资本金,所以D正确。

虽然狭义上的股权投资基金特指并购投资基金,但是后来的并购投资基金管理机构往往也兼做( )。




正确答案:C解析:虽然狭义