文档介绍：基金从业考试试题及答案9辑
基金从业考试试题及答案9辑 第1辑
转换基金运作方式，应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。
／2
／3
／3
／4
答案：C解析：基金管理人和基金托管人加入协会的，为普通会员;基金服务机构加入协会的，为联席会员;证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入协会的，为特别会员。
最适用于以市净率为估值乘数，采用相对估值法进行估值的企业是( )。
正确答案：C解析：市净率(P/B)也称市账率，等于企业股权价值与股东权益账面价值的比值，或者每股价格除以每股账面价值。制造企业和新兴产业的企业往往不适合采用这种估值方法。前者多数资产采用历史成本法计价，与市场公允价值差别较大;而后者的主要价值并不体现在资产价值上。
证券投资基金销售机构的客户服务模式有()。
A、电话服务中心
B、手机短信
C、"多对一"专人服务
D、邮寄服务
正确答案:ABD解题思路：证券投资基金销售机构的客户服务模式包括：电话服务中心，邮寄服务，自动传真、电子信箱与手机短信，"一对一"专人服务，互联网的应用，媒体和宣传手册的应用，讲座、推介会和座谈会。
股指期货实行双向交易，既可先买后卖，也可先卖后买。( )
正确答案：对
股权投资基金对被投资企业的( )的重要途径之一是在投资后对被投资企业的财务状况进行监控，对被投资企业进行财务分析，以便及时发现生产经营中的重大变化并及时采取措施。
正确答案：B解析：股权投资基金对被投资企业的风险监控的重要途径之一是在投资后对被投资企业的财务状况进行监控，对被投资企业进行财务分析，以便及时发现生产经营中的重大变化并及时采取措施。故本题选B选项。
目前我国各基金申购、赎回的资金和申购款一般在T+2日内到达基金银行存款账户，赎回款于T+3日内从基金银行存款账户划出。
此题为判断题(对，错)。
正确答案：√
关于ETF认购的描述错误的是( )。
参考答案：D 解析：证券认购的方式只适合于场内认购。
基金从业考试试题及答案9辑 第3辑
控制环境是构成公司内部控制的基础，良好的控制环境有利于公司制度的有效执行，以下不属于内部控制环境内容的是（ ）。
正确答案：C控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。
以下关于财务尽职调查的说法，不正确的是( )。
正确答案：B
( ) 是基金管理人因投资管理基金资产而向基金收取的费用。
正确答案：A解析：基金管理费是基金管理人因投资管理基金资产而向基金收取的费用; 基金托管费是基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用。
基金资产净值和基金份额净值的计算公式，正确的有()
=基金资产总值-基金负债
=基金资产净值/基金总份额
=基金资产净值+基金负债
=基金资产净值*基金总份额
正确答案：ABCD
基金会计核算的主要内容有( )。
答案：ABCD
以下关于私募股权投资基金投资流程中投资后管理说法错误的是( )。
A、私募股权基金向被投资企业推荐高级管理人员
B、私募股权基金一般会定期对被投资企业的财务信息等数据进行审查
C、私募股权基金参与被投资企业的重大战略决策
D、私募股权基金作为财务投资人，要实际参与被投资企业的经营管理
正确答案：D解