文档介绍：基金从业资格历年真题和解答9辑
基金从业资格历年真题和解答9辑 第1辑
私募股权投资基金按法律形式分为（ ）。Ⅰ.公司型Ⅱ.开放型Ⅲ.合伙型Ⅳ.契约型Ⅴ.封闭型A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ
答案：
答案：A解析：
基金从业资格历年真题和解答9辑 第3辑
目前我国股权投资基金合格投资者标准，表述错误的是（ ）。
答案：D解析：股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识S職力和风险承担能力，投资于单只基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：（1）净资产不低于1000万元的单位；（2）金融资产不低于300万元或者最近三年年均收入不低于50万元的个人。金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益、期权权益等。此处的金融资产不包括房屋、土地、汽车等资产。
证券基金机构监管部该履行的职责不包括（ ）。
答案：C解析：证券基金机构监管部主要负责：①涉及证券投资基金行业的重大政策研究；②草拟或制定证券投资基金行业的监管规则；③对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核；④全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管；⑤指导、组织和协调证监局、证券交易所等部门对证券投资基金的日常监管；⑥对证监局的基金监管工作进行督促检查；⑦对日常监管中发现的重大问题进行处置。c项监督检查基金信息的披露情况是中国证监会的职责。
以下关于开放式基金的描述，正确的是（ ）。，，，
答案：D解析：开放式基金的非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。基金份额的转换常常还会收取一定的转换费用，尽管如此，由于基金份额的转换不需要先赎回已持有的基金再购买另一基金，因此综合费用都较低。
近年来，我国基金业发展迅速，从基金投资者结构上来看，主要变化集中在（ ）。、、、、机构个人化
答案：A解析：近年来，我囯基金业发展迅速，从基金投资者结构上来看，主要变化集中在结构个人化、机构多元化。
证券期货经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于（ ）个月。
答案：D解析：证券期货经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于6个月。
我国的股票收益互换业务开始于2022年年底，采用（ ）成交的方式。
答案：A解析：我国的股票收益互换业务开始于2022年年底，采用场外协议成交的方式。知识点：了解影响各类互换合约定价的因子以及各类收益互换合约的应用方式；
基金从业资格历年真题和解答9辑 第4辑
下列属于股权投资基金管理人从事股权投资基金业务禁止行为的有（ ）。 Ⅰ公平地对待其管理的不同基金财产 Ⅱ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 Ⅲ侵占、挪用基金财产 Ⅳ从事损害基金财产和投资者利益的投资活动A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D解析：股权投资基金管理人、托管人、销售机构、服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有以下行为：（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。（2）不公平地对待其管理的不同基金财产。（3）利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送。（4）侵占、挪用基金财产。（5）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。（6）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。（7）玩忽职守，不按照规定履行职责。（8）从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动。（9）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
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