文档介绍：基金从业资格试题6篇
基金从业资格试题6篇 第1篇
风险承担意愿取决于投资者的（ ）。
答案：D解析：风险承担意愿取决于投资者的风险厌恶程度。
如果股票指数上涨或下跌l％，关主体按照法律法规规定和基金合同约定的方式、程序对基金的资产、负债、权益等进行全面的清理和处置的行为。
答案：B解析：股权投资基金的清算，是指在基金存续期限面临终止的情况下，负有清算义务的主体，按照法律法规规定和基金合同约定的方式、程序对基金的资产、负债、权益等进行全面的清理和处置的行为。知识点：清算的含义；
以下关于开放式基金的描述，正确的是（ ）。，，，
答案：D解析：开放式基金的非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。基金份额的转换常常还会收取一定的转换费用，尽管如此，由于基金份额的转换不需要先赎回已持有的基金再购买另一基金，因此综合费用都较低。
证券交收的含义有（ ）。 Ⅰ中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收 Ⅱ中国结算公司沪、深分公司与客户之间的证券交收 Ⅲ结算参与人之间的证券交收 Ⅳ结算参与人与客户之间的证券交收A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ
答案：B解析：证券交收包含两个层面的含义：一是中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收。二是结算参与人与客户之间的证券交收。知识点：了解场内证券结算的内容与模式；
基金从业资格试题6篇 第3篇
新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起（ ）内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人登记。
答案：C解析：自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人登记。
现金流量表的作用不包括（ ）。，、支付投资利润的能力，，评价企业未来产生现金净流量的能力
答案：B解析：现金流量表的作用包括反映企业的现金流量，评价企业未来产生现金净流量的能力；评价企业偿还债务、支付投资利润的能力，谨慎判断企业财务状况；分析净收益与现金流量间的差异，并解释差异产生的原因；通过对现金投资与融资、非现金投资与融资的分析，全面了解企业财务状况。
下列关于净现金流量的描述，正确的是（ ）、
答案：D解析：净现金流量=现金流入-现金流出，该公式体现的就是代数和。
《私募投资基金募集行为管理办法》中，募集机构及从业人员推介私募基金时，下列说法错误的是（ ）。、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为
答案：C解析：《私募投资基金募集行为管理办法》中，募集机构及从业人气员推介私募基金时，禁止有以下行为：允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介
股权投资基金运行期间，如发生相关重大事项的，基金管理人应该在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，前述重大事项包含（ ）。Ⅰ.基金管理人、托管人发生变更Ⅱ.基金合同条款的重大变化Ⅲ.基金发生清盘或清算Ⅳ.对基金持续运作、投资者利益、资产净值产生重大影响的事件A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ
答案：B解析：基金运行期间，如发生以下重大事项的，基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告：基金合同发生重大变化；基金发生清盘或清算；基金管理人、基金托管人发生变更；对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。
申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有（ ）。Ⅰ.基金合同期限为5年以上Ⅱ.基金募集金额不低于5亿元人民币Ⅲ.基金份额持有人不少于2 000人Ⅳ.基金的募集符合《证券投资基金法》