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私募基金业务操作说明.docx

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文档介绍:私募基金业务操作说明
根据《私募投资基金管理人内部控制指引》、《基金公司运营风险控制制度》及《内部控制制度》的相关规定,特介绍本公司开展私募
基金管理业务操作细节:
阶段
步骤
目的
操作事项
责任部门及
负责人
第一阶段理部
综合管理部
编制融资计
划说明书
做好正式开始融资前的充分准
备,确保融资按计划顺利进行。
详细可行的融资计划说明书,用以确定融资的资本 成本、资本结构、融资工具、潜在投资者范围,以 及与投资项目相关的基础性材料。
投资管理部
综合管理部
挖掘潜在投
通过各种社会网络关系和自身的
①?寻找潜在的投资者;?
投资管理部


资者
融资经验,对投资者进行融资。
②?了解潜在投资者的资产状况、投资意愿及其他相 关情况和要求的投资收益;?
③?与潜在投资者进行正面接触和沟通,让潜在投资 者了解拟投资的项目、预期收益以及基金发起人的 业务水平、管理团队的素质、盈利能力和历史业绩 等方面的信息;?



④?持续跟踪潜在投资者,说服投资者投资。



①?签订相关的投资协议,就协议条款对投资者进行

与投资者签
订协议
说服投资者后,签订合同并完成 打款手续,以书向形式确定投资 者的投资合意。
答疑、解释;?
②?引导投资者将f承诺的投资资金转入指定的
基金账户完成投资;?



③?按照约定进行投资,以回报投资者。
投资管理部
综合管理部

第四阶段:
项目投资
投资条款的
设计与谈判
把握投资的风险,以书面合同的
形式确认
风险承担与利益获取的方式。
注意事项:?
①?根据预先选定好的投资项目,与被投资企业进行 磋商和谈判,设计相关投资条款,起率有关的投资 协议等法律文本。?
②?合约条款一般包括:投资总额、投资方式、确认 投资者享有的权利、企业预期的经营范围和业绩、 管理团队的稳定性、利润分配方案、退出机制等, 以及可以加上对被投资企业的管理规定、对赌协议 等激励或监督企业运作的条款。
投资管理部
风险控制部



注意事项:?
投资管理部


将募集到的投资者的资金进行投



签约投资

①?在谈判达成一致后,与被投资企业签约,实际完
风险控制部


资,为投资者获取投资利益。





成了投资任务;?②?在基金的后续管理过程中,积





综合管理部



极履行基金管理人的职责,监督被投资企业的运





作。?

第五阶段:
基金管理
提供增值服

成为一个积极的基金管理人,为 投资人争取利益最大化,实现基 金管理人的价值。
主要方式:?
①?完善公司内部治理机构,开发新产品;?②?帮助 被投资企业制定发展战略,并督促实施;③?利用自 身关系网帮助被投资企业开辟国内外市场和提高品 牌知名度;④?帮助被投资企业规范管理;⑤?促进 被投资企业技术创新,改进生产工艺,提高生产效 率;?⑥?帮助目标公司任用优秀的人才。
投资管理部
制定激励机

激励被投资企业管理团队妥善经
营企业。
主要方式:?
①?股权激励;②?业绩评价匕薪酬业绩挂钩;?③?
加入对赌协议作为投资条件。?
综合管理部
风险控制部
实行监督和
保障自身利益以及投资人利益。
主要方式:?
投资管理部


约束

①?委派具有胜任能力的代表参与被投资企业的董 事会,对重大事项进行表决;②?聘请优秀的管理人 员管理被投资企业;③?定期获取和审阅公司的财务 报表和其他相关资料;?④?监督被投资企业的运营 和内部控制情况;?⑤?发现/、利情况时,撤资退出。
财务部
风险控制部
第六阶段:
投资退出
选择退出方

争取以最大利益化的方式退出投
资。
主要方式:?
①?通过被投资公司IPO卖出股权;?
②?将股权向第二方转让或者由被投资公司股东、 管
理层或员工回购;?
③?在经营不善的情况下清算撤资。
投资管理部
风险控制部
确定退出时

以最佳时机退出,获取最大利益。
主要方式:?
①?根据当前的宏观经济环境,结合被投资企业的经
投资管理部
投决委员会




营状况和发展趋势,进行充分的思考和分析。?②?
理论上的最佳状况是,当企业价值被市场高估的时 候是私募股权投资退出企业的最佳时机。 ③?可以聘 请资深的专业投资机构或专家来协助进行分析。


设计退出过

从投资项目的大局出发,妥善处 理、安排退出过程中每一个细节 需要注意的事项,确保退出的效 率与安全。
主要方式:?
①?制千份具体的退出进程计划书:包含

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上传人:cjc201601 2022/7/3 文件大小:33 KB

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