文档介绍：根据过往项目的经验，单纯就展业计划书而言，协会审核员提出了这些要
求：
《商业计划书》请详述公司未来发展方向（如研究、投资领域、投资安排等）、运作规划及当前业务需求等信息，并说明公司整体运营、产品管理两个层级的合规、风控管理措施管理人的现有组织架构和人员构成进行详
细的阐述。这一部分可以参考和结合资产管理业务综合报送平台所需的填报信
息，特别是人员的从业经历，需要与法律意见书、资产
管理业务综合报送平台和从业人员系统达成一致。
团队构成里需要突出一下高级管理人员的学历背景和从业经历。重点高校
和所学专业的相关度均是加分项，而从业经历更是协会审核员的关注重点，尤
其是风控人员的专业能力，需要特别进行阐述。
在这里特别提一下如何论证风控人员的专业能力。协会曾多次在反馈意见
中提到， “负责合规风控的高级管理人员应独立地履行对内部控制监督、检查、
评价、报告和建议的职能。 "基金管理人可以结合本机构的内部控制文件内容，
对风控人员履职过程中如何履行监督、检查、评价、报告和建议职能几个方面
分别论述。此外，为了避免“假、大、空”而遭到新一轮反馈，建议通过附件
方式将人员过往从业经历的证明文件附随展业计划书一并提交，人员从业经历
的证明文件包括过往机构出具的员工履职情况说明，由人员自己出具的过往业
绩说明，过往管理的基金的证明材料等。
（三）业绩预测
业绩预测是基金管理人对机构展业过程的财务规划，可大致分为三个部分：
业务收入预测、成本支出预测以及机构投入计划。
1、业务收入预测
基金管理人根据专业化类别进行阐述，业务收入主要包括管理费、项目超
额收益、跟投的投资收益、基金清算时管理团队的提成收入等项目，最后可以
对机构未来一段时间的业务收入做一个笼统的预期，如 “第一年我们预计基金
的收入主要为管理费收入，预计在 100万左右（预计基金年规模在5000万） " 。
成本支出预测
基金管理人的成本支出主要包括房租、人员薪酬、社保公积金、差旅费招
待费、补贴等项目，与业务收入预测一样，建议对机构展业第一年的成本支出
做一个具体数额的预测统计。
机构投入计划
机构投入计划同样包括几个方面：股东当前实缴的资本、后续各阶段股东
缴全注册资本的规划、实际控制人或其他出资人可以陆续对机构提供资金支持
的可能性预测等等。机构投入计划需要结合业务收入预测和成本支出预测的数
据。在此需要注意，协会现在对基金管理人的实缴注册资本的门槛基本默认为
要达到 200 万元以上，所以建议在机构投入计划部分，最好能有股东对资金
持续注入的承诺。
（四）运营管理
运营管理主要是介绍基金管理人开展业务的工作流程和管理模式。
工作流程
如私募股权投资基金管理人的工作流程可以按照募集、基金设立、投资决
策、投后管理、退出、信息披露等几个主要板块进行陈述，如初期人员数量较
少，建议将募集等需要较多人力资源支撑的模块以外包方式进行处理，能够贴
合机构的实际情况。
管理模式
管理模式建议从基金管理人的组织架构、管理机构、制度建设等方面进行
陈述。管理模式与团队构成密不可分，建议结合具体的人员分工进行阐述，也
能使得这一部分更具有真实性。组织架构