文档介绍：融资融券答案
融资融券答案
1 / 171 / 171
融资融券答案
考试卷
考试时间：120分钟 计时： 剩余时间：
一、判断题〔每题1分，答错不扣分 〕
开展融资融券业务的证券公司在成立后就可以为客户与客户、客户
同?
D
.
其他三项都包括
[
融资融券的资产监控以〔
〕为监控对象，并实时计算信用账户的维持担保
5]
比例。
A
.
信用证券账户
B信用资金账户
.
C担保物
.
D信用账户内的总资产
.
客户信用账户维持担保比例首日日终低于〔 〕130%时〔T日〕，融资融券部
[ 6 ]
向客户发送?追加担保物通知书?，如信用账户维持担保比例在发出通知后
融资融券答案
融资融券答案
8 / 178 / 178
融资融券答案
的两个交易日内连续低于追保到位线〔〕150%，那么融资融券部将于T+3日开市后，对客户信用账户进行强制平仓。
％，150％
B
.130％，130％
C
150％，150％
.
D
100％，130％
.
[ 7 ] 融券卖出的申报价格不得低于该证券的〔 〕。
A收盘价
.
B最新成交价
.
C前一日平均收盘价
.
D
.净值
客户为上市公司〔 〕的，不得通过其信用账户转入、买入、融资买入或融
[ 8 ]
券卖出该上市公司的证券。
A
.董事
B
.监事
C高级管理人员
.
D以上三项均是
.
融资融券答案
融资融券答案
9 / 179 / 179
融资融券答案
客户融资买入证券时， 融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与
[ 9 ]
融资交易金额的比例，计算公式是〔 〕。
=保证金/〔融资买入证券数量*买入价格〕*100%
B
.融资保证金比例=保证金/〔融券卖出证券数量*卖出价格〕*100%
C融资保证金比例=保证金/〔融资买入证券数量*证券市价〕*100%.
D融资保证金比例=保证金/〔融资买入证券数量*收盘价〕*100%.
维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公
[ 10 ]
式为〔 〕。
A维持担保比例=〔现金+信用账户内证券市值〕/〔融资买入金额+融券卖出证
.券数量*买入价格+利息及费用〕*100%
B维持担保比例=〔现金+信用账户内证券市值〕/〔融资买入金额+融券卖出证
.券数量*市价〕*100%
C维持担保比例=〔现金+信用账户内证券市值〕/〔融券卖出金额+融资买入证
.券数量*买入价格+利息及费用〕*100%
D维持担保比例=〔现金+信用账户内证券市值〕/〔融资买入金额+融券卖出证
.券数量*市价+利息及费用〕*100%
[ 11 ] 以下关于证券公司的账户体系的说法，不正确的有〔 〕
A融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归
.还的证券，不得用于证券买卖
B融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资
.金
C客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、 担保证券公司
.因向客户融资融券所生债权的证券
D信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算
.
融资融券答案
融资融券答案
10 / 1710 / 1710
融资融券答案
可充抵保证金证券的折算率是指充抵保证金的证券在计算保证金金额时按
其证券市值进行折算的比率。某投资者信用账户内有 100万元现金和 200
[ 12 ]
万元市值的A证券，假设A证券的折算率是 65%，账户内无未了结融资融券
交易，那么，该投资者信用账户内的可用保证金余额为〔 〕万元。
A300
.
B265
.
C
.230
D460
.
某投资者信用账户中有 100万元保证金可用余额，该投资者的融资保证金
[ 13 ]
比例为80%，那么该投资者最多可融资买入〔 〕万元市值的证券。
A
80
.
B
100
.
C125
.
D225
.
[ 14 ] 保证金可用余额是指〔 〕的余额。
投资者用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算A后形成的保证金总额，、费用
投资者用于充抵保证金的现金、 证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算
B
.后形成的保证金总额，息、费用加上投资者未了结融资融券交易已用保证金及相关利
C
.投资者用于充抵保证金的现金及相关利息
D投资者用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融